北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2020 年度限制性股票激励计划、2021 年度限制性股票激励计划、2022 年 度限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2020 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2020 年度激励计划"）、2021 年度限制性股票激励计划（以 下简称"2021 年度激励计划"）、2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法 律、法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科 技股份有限公司章程》（以下简称" ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日以电子邮 件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第十次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》 等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 依据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关监管规则的规 ...

深信服科技股份有限公司 独立董事工作制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第五条 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董 事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召 集人（其中审计委员会的召集人应由独立董事中会计专业人士担任）。 第二章 独立董事的独立性要求 第六条 独立董事必须具有独立性，应当独立履行职责，不受公司主要股东、 （2023年12月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行和独立董 事的尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则 ...

一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日以电子邮 件等方式发出会议通知，于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届监事会第七次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司 法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 经审核，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够 提高公司募集资金的使用效率和收益，不会影响公司"网络信息安全服务与产品 研发基地项目"的正 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2501 号）批复同意，公司向特定对象发行 股票数量 4,801,848 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 185.01 元/股，募集资金净额 为人民币 881,242,223.75 元（已扣除不含税发行费用人民币 7,147,674.73 元）。上述 资金已于 2020 年 11 月 23 日到位，业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证 并出具了致同验字(2020)第 441ZC00453 号验资报告。 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开第三届 董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过 ...

深信服科技股份有限公司独立董事 经核查，我们认为：公司对本次向特定对象发行股票所募集资金中的部分闲 置资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保证公司正常运营和资金安全的 基础上,对部分闲置募集资金进行现金管理,未与"网络信息安全服务与产品研发 基地项目"的实施计划抵触，不影响该募投项目的正常进行，不存在变相改变募 集资金投向和损害股东利益的情况。公司对部分闲置募集资金进行现金管理的行 为有助于提高公司资金使用效率，增加资金收益，符合公司发展和全体股东利益 的需要。 我们一致同意公司对不超过人民币 2 亿元(含本数)的闲置募集资金进行现金 管理。 二、关于作废 2020 年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票的独立意见 经核查，我们认为：公司本次作废 2020 年度限制性股票激励计划部分已授 予尚未归属的限制性股票的事项符合《管理办法》《监管指南》等法律、法规和 规范性文件和公司《2020 年度限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，履行 了必要的程序。本次作废已授予但尚未归属的限制性股票事项在公司 2020 年第 一 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-103 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 关于作废公司 2022 年度限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 同日，公司召开第二届监事会第四十次会议，审议通过了《关于公司<2022 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年度限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年度限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 2、 2022 年 8 月 22 日，公司在巨潮资讯网披露了《2022 年度限制性股票激 励计划激励对象名单》并通过内部公示系统公示了《公司 2022 年度限制性股票 激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，公司监事会未收到对本次拟激励对 1 / 5 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开第 三届董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2023-102 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 关于作废公司 2021 年度限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日召开第 三届董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废公司 2021 年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现 将具体事项公告如下： 一、2021 年度限制性股票激励计划已履行的审批程序 1、 2021 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<2021 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2021 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《2021 年度限制性 股票激励计划（草案） ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 5 日下午 15:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 12 月 5 日上午 9:15—9:25, 9:30—11:30;下午 13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 5 日上午 9:15 至 2023 年 12 月 5 日下午 15:00 期间的任意时间。 2.现场会议召开地点：广东省深圳市龙华区致远中路 2 号维也纳国际酒店(深 圳 ...

致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深信服科技股份有限 公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会 规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的， 不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的 法律、行政法规、规章、规范性文件和公司章程的有关规定，指派律师出席了公 司于 2023 年 12 月 5 日召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称本次股 东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经 2022 年 5 月 18 日公司 2021 年年度股东大会审议通过的《深信服科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 2023 年 11 月 16 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn/n ...