宏信证券有限责任公司 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"本保荐机构"）作为万向新 元科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对新元科 技 2023 年度《万向新元科技股份有限公司董事会关于内部控制有效性的自我评 价报告》（以下简称"《内部控制自我评价报告》"）进行了核查，现将核查情况及 核查意见发表如下： 一、 宏信证券进行的核查工作 宏信证券通过同公司内审部门、聘请的会计师事务所进行沟通；查阅新元科 技股东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各项业务和管理规章制度； 从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控 制的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进 行了核查。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 ( ...

[2024]0011005461 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 1-2 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话 ：86(10)58350011 传真 ：86(10)58350006 第 1页 大华核字[2024]0011005461 号关联方资金占用情况的专项说明 新元科技公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了 对新元科技公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解新元科技公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金 占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交 易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果， 与执行本业务的注册会计师和会计师 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-031 万向新元科技股份有限公司 公司根据当前宏观经济形势、国家产业政策引导方向、未来产业发展趋势， 坚持"以智能装备为基础，用数字技术为行业赋能"的战略思路，结合目前的实 际经营状况，整合内、外部资源，优化资源配置，做优做强数字化智能化装备业 务；同时，积极发展数据业务，将数据存储及运算服务作为重要业务方向，完善 并优化公司业务结构，以提升公司综合竞争力。 从公司整体战略角度出发，谨慎原则考虑，为有效控制对外投资风险，合理 调配资金，切实维护保障公司及投资者的利益，经审慎研究，公司决定终止该项 投资。 三、终止本次对外投资事项对公司的影响 截至目前，双方未正式签署投资协议书。本次终止对外投资事项不会对公司 的发展战略、生产经营等方面产生实质性影响，不会导致公司产生任何经济损失， 不会对公司财务状况产生不利影响，不存在损害公司利益及中小投资者权益的情 形。 关于终止对外投资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四 ...

万向新元科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 万向新元科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 各位股东： 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监 事会议事规则》等有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者 权益的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律法规赋予 的职权，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责 情况进行了检查和监督，现将监事会 2023 年主要工作内容汇报如下： 一、公司召开监事会情况 报告期内公司共召开 6 次监事会。具体情况如下： （1） 2023年4月25日，公司召开了第四届监事会第九次会议，会议审议通 过了《关于2022年度监事会工作报告的议案》、《关于2022年度财务决算报告的 议案》、《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2022年度利润 分配预案的议案》、《关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、 《关于公司2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》、《2022年度 计提信用减值损失及资产减值损失的议案》、《关于2022年年度报告及其摘要 ...

宏信证券有限责任公司 关于万向新元科技股份有限公司 终止募投项目二期建设的核查意见 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"本保荐机构"）作为万向新 元科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对新元科技 终止募投项目二期建设的事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382号）核准，公司向特定对 象发行人民币普通股股票59,628,202股，每股发行价格为人民币7.80元，募集资 金总额为人民币465,099,975.60元。截至2021年2月26日止，公司实际已向特定 投 资 者 发 行 人 民 币 普 通 股 股 票 59,628 ...

2、变更前公司采用的会计政策 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-037 万向新元科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《企业 会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号）的要求变更会计政策。本次会 计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行的变更，不会 对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会、股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、会计政策变更概述 1、变更的原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了 《企业会计准则解释第 17 号》（财 会〔2023〕21 号，以下简称"解释 17 号"），公司自 2023 年 10 月 25 日起施 行"关于售后租回交易的会计处理"。本次会计政策变更为执行上述政策规定。 2023 年 4 月 25 日 本 ...

万向新元科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 万向新元科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 万向新元科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 一、 董事会对内部控制报告真实性的声明 万向新元科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会及全体董事保 证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内 部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部 控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部 控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别， ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-020 万向新元科技股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十一次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召 开，本次会议由董事长朱业胜先生主持，应出席公司会议的董事 7 人，实际出席 公司会议的董事 7 人。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式送达。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，会议合法有效。经表 决形成如下决议： 表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的 100%。 议案二、《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 报告期内，公司董事会严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规 定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职责，不断规范公司治理，促进公 司健康稳定发展。全体董事认真履行职责，为公司董事会的科学决策和规范运作 发挥了积极作用。 公司独立董 ...

北京市天元律师事务所 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销部分限制性股票的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 邮编：100033 释 义 在本法律意见中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 新元科技、本公司、公司 | 指 | 万向新元科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 激励计划、本次激励计 | 指 | 以公司股票为标的，对公司高级管理人员、核心团队 | | 划 | | 成员、及核心业务/技术人员进行的长期性激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据激励计划规定的条件，授予激励对象一定数 | | | | 量的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照激励计划规定获得限制性股票的公司高级管理 | | | | 人员、核心团队成员、及核心业务/技术人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易 | | | | 日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 限售期 | 指 | 激励对象根据激励计划获授的限制性股票被禁 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-021 万向新元科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开， 本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席公司会议的监事 3 人，实际出席 公司会议的监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式送达。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，会议合法有效。 议案一、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的 《2023年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 议案二、《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经与会监事审议认为：公司《202 ...