万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整和完善公司战略发展方向及主营业务的议案》，基于公司未来的战略布局， 公司拟将主营业务调整和完善为："数字智能装备+数据存储及运算服务"。本 议案尚须提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、调整的背景 证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-030 万向新元科技股份有限公司 关于调整和完善公司战略发展方向及主营业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 1、公司 2023 年主要收入来源为工业智能装备及数据存储装备，公司目前主营业务未 发生变化。 2、基于公司未来的战略布局，公司拟将主营业务调整和完善为："数字智能装备+数 据存储及运算服务"，旨在以公司可持续发展、维护全体股东利益为目标。若公司战略发 展方向调整顺利，届时公司主营业务收入结构将发生变化。 目前，公司运算服务处于发展初期，相关收入的产生需要一定合理周期，受外部经济 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-032 万向新元科技股份有限公司 关于终止募投项目二期建设的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司于 2024 年 4 月 25 日召开公司第四届董事会第三 十一次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于终止募投项目二期 建设的议案》。基于对当前宏观经济环境、行业市场环境的考虑，并综合考虑公 司目前经营发展的实际情况，本着审慎投资、优化资金使用效率的原则，公司拟 终止"废旧轮胎循环利用智慧工厂项目"二期建设，后续有需要时再使用自有资 金进行建设。根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，本次终止募投项目二期建 设事项不涉及关联交易，该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将 有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意万向新元科技股份有限公司向 特 ...

宏信证券有限责任公司 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"本保荐机构"）作为万向新 元科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票（以下 简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对新元科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表 如下： 一、 募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 注：2023 年 12 月 31 日账户款项余额与各数值加减尾数上存在差异，系因数字四舍五 入所致。 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情 经中国证监会于2020年09月27日核发的《关于同意万向新元科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2382号）核准，公司已 向周付一、张鹏伟、陈道清、李薇、杭州晓帆企业管理合伙企业（有限合伙）、 深圳市深壕科技企业（有限 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍我们 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业 板上市公司规范运作》等法律法规中关于独立董事的独立性要求。 万向新元科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 万向新元科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，并结合公司现任独立董事王金本先生、杨慧女士、 苟娟琼女士出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，对公司独立董事的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

万向新元科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和万向新元科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量为 270 人，注册会计师人数为 1471 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 1141 人。2022 年度业务 总收入为 332,731.85 万元，审计业务收入为 307,355.10 万元，证券业务收入 为 138,862.04 万元。2022 年度上市公司审计客户家数为 488 家，涉及的主要行 业为制造业、信息传输软件和信息技术服 ...

宏信证券有限责任公司 培训地点：新元科技会议室 培训形式：线上培训 参加培训人员：新元科技的信息披露负责人、财务负责人、董事会秘书等相 关人员 二、本次持续督导培训的主要内容 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订） 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作（2023 年 12 月修订） 关于万向新元科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训报告 宏信证券有限责任公司（以下简称"宏信证券"或"保荐机构"）作为万向新元 科技股份有限公司（以下简称"新元科技"或"公司"）向特定对象发行股票持续 督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》的要求，委派本保荐机构保荐代表人逄伟同志对新元科技 的部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东、实 际控制人等相关人员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 培训时间：2024 年 4 月 19 日 杨 锋 宏信证券有限责任公司 三、培训的效果 宏信证券的本次培训得到了新元科技的积极配合，全体参与培训人员均进行 了认真深入学 ...

[2024]0011005461 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 1-2 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话 ：86(10)58350011 传真 ：86(10)58350006 第 1页 大华核字[2024]0011005461 号关联方资金占用情况的专项说明 新元科技公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财 务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除了 对新元科技公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解新元科技公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金 占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本专项说明是我们根据中国证监会及其派出机构和深圳证券交 易所的要求出具的，不得用作其他用途。由于使用不当所造成的后果， 与执行本业务的注册会计师和会计师 ...

2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《万向新 元科技股份有限公司独立董事工作制度》《万向新元科技股份有限公司独立董事 专门会议工作制度》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大 事项发表了独立客观的意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人就 2023 年度履行独立董事职责情 况汇报如下： 一、基本情况 本人王金本，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。经济学学士、管 理学硕士学历，高级会计师、中国注册会计师。南昌大学 MBA 教育中心兼职教授、 江西外语外贸职业学院客座教授、江西省预算绩效管理专家库专家、和君商学院 江西专家团成员、江西省国资委聘任国企外部董事。历任 ...

证券代码：300472 证券简称：新元科技 公告编号：临-2024-021 万向新元科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 万向新元科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开， 本次会议由监事会主席双国庆先生主持，应出席公司会议的监事 3 人，实际出席 公司会议的监事 3 人。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式送达。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的规定，会议合法有效。 议案一、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的 《2023年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，赞成票占监事会有效表决权的 100%。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 议案二、《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 经与会监事审议认为：公司《202 ...

万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华内字[2024]0011000373 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 万向新元科技股份有限公司内部控制评价报 1-10 告 万向新元科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 新元科技公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评 价报告》真实、完整地反映新元科技公司 2023 年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对新元科技公司截止 2023 年 12 月 31 日与财务报 表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计 师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证 工作，以对新元科技公司在所有重大方面是 ...