第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会及证券交易所信息披露编报规则的相关规定，存在重大错误或 重大遗漏。 阜新德尔汽车部件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理规定》"）等相关规定，并 结合《阜新德尔汽车部件股份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《管理规定》和深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）相关业务规则及其他相关规定办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》《管理规定》《规范运作指引》及 深交所其他相关业务规则中规定的可暂缓或豁免披露情形的，可以在履行相应程序 后暂缓或豁免披露。 第四条 因违反本制度相关规定致使公司信息披露工作出现违规、失误，或给 公司和投资者带来不良影响的，公 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为加强阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易管理，规范关联交易行为，明确管理职责和分工，维护公司股东 和债权人的合法利益，保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、以及《阜新德尔汽车部件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制订本决策制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本决策制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司关联关系的判断、关联人的确认执行《中华人民共和国公司法》、 《上市规则》以及《上市公司信息披露管理办法》中所定义的关联方/关联人的有 关规定。 第五条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实 际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系说明。 第六条 公司应当参照《上市规则》及深圳 ...

1、删除《业绩补偿协议》之原第八条"不可抗力"条款。 2、《业绩补偿协议》原第 9.1 条修改为"任何一方如未能履行其在本协议项 下的义务或承诺或所作出的陈述或保证失实或严重有误，则该方应被视作违反本协 议。违约方应依本协议约定和中国法律的规定向守约方承担违约责任，赔偿守约方 因其违约行为而遭受的所有损失（包括为避免损失而支出的合理费用及由此产生的 诉讼费、律师费等追索费用）。" 阜新德尔汽车部件股份有限公司 独立董事专门会议对第五届董事会第十六次会议 相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资 产重组管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》等 有关规定，在提交阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）第五届董事会第十六次会议审议前，公司已召开第五届董事会独立董事专门 会议第八次会议对本次交易相关议案进行审议，形成审核意见如下： 一、关于公司与交易对方签署附生效条件的《业绩补偿协议之补充协议（二）》的 议案 公司拟通过发行 A 股股份的方式向上海德迩实业集团有限公司（以下简称"交 易对方"）购买其所持有的爱卓智能科技（ ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、中国证监会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法 规以及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支 出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内部审计机构应当至少每半年对募集资金的存放、管理与使用情况检查 一次，并及时向审计委员会报告检查结果。公司审计委员会认为公司募集资金管 理存 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第一条 为规范阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《阜新德尔 汽车部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 内部控制管理办法 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责，审计委员 会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经营管理层负责组织领导企业内部控 制的日常运行。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列基本原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及所属单位的各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 1 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 第一章 总则 第一条 为加强阜新德尔汽车部件股份有限公司（下称"公司"）内部控制， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康 发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院批转证监会< 关于提高上市公司质量意见>的通知》的相关规定，并参考《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范总经理行为，提高其工作效率，保证其认真行使职权、忠实履行义务，促进公司生 产经营管理工作的顺利完成，维护公司、股东及全体员工的合法权益，特制定本细则。 第二条 本细则依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 行政法规、规范性文件及《阜新德尔汽车部件股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定制定。 第二章 总经理的任职条件及职权 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受聘担任 公司总经理、副总经理或其他高级管理人员。 第四条 有下列情形之一的，不得提名为公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告 缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）的风险 投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和 公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、信托产品投资、 矿业权投资、参与投资设立产业投资基金、创业投资企业、商业银行、小额贷款 公司、信用合作社、担保公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司 和其他金融机构的投资行为以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍 生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的 理财产品。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； （三）以 ...