阜新德尔汽车部件股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 9 日签发的证监许可 [2020]2496 号文《关于同意阜新德尔汽车部件股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》，阜新德尔汽车部件股份有限公司(以下简称"本公司")获准向特 定对象发行 21,000,000 股人民币普通股(A 股)，每股发行价格为人民币 14.24 元， 股款以人民币缴足，募集资金总额共计人民币299,040,000.00元，扣除承销及保 荐费、会计师费、律师费以及其他发行费用共计人民币 9,816,798.49 元(不含增 值税)后，实际募集资金净额共计人民币 289,223,201.51 元。上述资金于 2021年 4 月 23 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具 普华永道中天验字(2021)第 0417 号验资报告。 截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司本次发行募集资金使用及募集资金专项账 户余额情况如下： 单位：人民币元 | 项目 | | | | 金额 | | --- | --- | --- | -- ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 上海阜域汽车零 部件有限公司 | 本公司控股子公 司 | 其他应收款 | 23.00 | - | | - | - | 23.00 | 资金周转 | 非经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 常州德尔汽车零 | 本公司控股子公 | 其他应收款 | 4,016.73 | 3,190.34 | | - | (3,190.34) | 4,016.73 | 资金周转 | 非经营性往来 | | 上市公司的子公司及其 | 部件有限公司 | 司 | | | | | | | | | | | 附属企业 | 阜新北星液压有 | 本公司控股子公 | 其他应收款 | - | 250.89 | | - | - | 250.89 | 资金周转 | 非经营性往来 | | | 限公司 | 司 | | | | | | | | | | | | 爱卓汽车零部件 | 本公司控股子公 | 其他应收款 | 3,850.00 ...

| 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 议案二：审议通过《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的议案》 公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的具体内 容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网的公 告。 审议结果：7 票同意；0 票反对；0 票弃权，通过。 二、备查文件 1、阜新德尔汽车部件股份有限公司第四届董事会第二十二次会议决议； 阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开了第四届董事会第二十二次会议，公 司于 2023 年 8 月 15 日以邮件的方式通知了全体董事。本次董事会会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事长李毅召集和 ...

| 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 公告编号：2023-056 | | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日 在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开了第四届监事会第十一次会 议，公司于 2023 年 8 月 15 日以邮件的方式通知了全体监事。本次监事会会议应 到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席王冬冬召集和主持。本次会议的 召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。 出席本次会议的监事对以下事项进行了审议表决： 二、备查文件 特此公告。 阜新德尔汽车部件股份有限公司 监 事 会 议案一：审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告全文 及其摘要的程序符合法律、行政 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第二十二次会议 相关事项的独立意见 （以下无正文） （此页无正文，为《阜新德尔汽车部件股份有限公司独立董事关于第四届董事会 第二十二次会议相关事项的独立意见》签署页） 独立董事签字： 耿慧敏：_______ 郑云瑞：_______ 季学武：_______ 经核查，我们认为：公司《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》真实、准确、完整地反映了公司报告期内募集资金存放与使用情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。公司 2023 年半年度募集资金存 放与实际使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放 和使用的相关规定和公司《募集资金管理办法》的相关规定，不存在违规使用募 集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 因此，我们一致同意公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》。 二、关于公司 2023 年上半年控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情 况的独立意见 经核查，我们认为：报告期内，公司严格遵守国家法律、法规及规章制度等 相关规定，不存在控股股东及其他 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于阜新德尔汽车部件股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：德尔股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陆郭淳 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：朱伟 | 联系电话：021-23153888 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理 ...

议案一：审议通过《关于暂不向下修正"德尔转债"转股价格的议案》 截至本次董事会决议日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价低于当期转股 价格的 85%，"德尔转债"转股价格已触发向下修正条款。综合考虑公司的基本 情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值 的信心，公司董事会决定本次不行使"德尔转债"的转股价格向下修正的权利， 且在未来 1 个月内（即 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 9 月 18 日），如再次触及可 转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2023 年 9 月 19 日开 始重新起算，若再次触发"德尔转债"的转股价格向下修正条款，届时公司董事 会将再次召开会议决定是否行使"德尔转债"的转股价格向下修正权利。 | 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 公告编号：2023-048 | | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一 ...

| 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 | 公告编号：2023-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 关于暂不向下修正"德尔转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 截至本次董事会决议日，阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"） 股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格 的 85%，触发"德尔转债"转股价格的向下修正条件。 经公司第四届董事会第二十一次会议审议，公司董事会决定本次暂不向下修 正"德尔转债"转股价格，同时在未来 1 个月内（即 2023 年 8 月 19 日至 2023 年 9 月 18 日），如再次触发"德尔转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向 下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 9 月 19 日重新起算。 若再次触发"德尔转债"转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会 议决定是否行使"德尔转债"的转股价格向下修正权利。 ...

| 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 公告编号：2023-047 | | --- | --- | | 债券代码：123011 债券简称：德尔转债 | | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东辽 宁德尔实业股份有限公司（以下简称"德尔实业"或"控股股东"）通知，获悉 德尔实业将其所持有的部分公司股份办理了解除质押及质押业务，具体事项如下： 一、股份解除质押及质押的基本情况 | 股东 名称 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 | 占公司 总股本 | 开始日 | 解除日期 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 大股东及其 一致行动人 | （股） | 股份比例 | 比例 | | | | | 德尔 实业 | 是 | 3,500,000 | 12.136% | 2.326% | 2023 年 5 ...

| 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 关于"德尔转债"预计触发可转债转股价格 向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 5、根据《阜新德尔汽车部件股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）规定：在本次发行的可转换公司债券存 续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价 低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交 公司股东大会表决。 2023 年 7 月 31 日至 2023 年 8 月 11 日，阜新德尔汽车部件股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，预 计后续将触发转股价格向下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募 集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意 ...