中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023 年年报问询函的专项核查意见 深圳证券交易所创业板公司管理部： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为光力 科技股份有限公司（以下简称"光力科技"、"公司"或"发行人"）创业板 2021 年度向特定对象发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券的保荐 机构，针对贵所下发的《关于对光力科技股份有限公司的 2023 年年报问询函》 （创业板年报问询函〔2024〕第 8 号）中发行人募集资金使用相关事项进行了审 慎核查，并发表核查意见如下： 问题 6、公司募投项目"半导体智能制造产业基地项目（一期）" 建设期延 期至 2024 年 9 月 30 日，但在报告期末投资进度仅 68.62%。请你公司说明具体 的建设计划和资金投入安排，是否能够如期完成建设并投入使用。请保荐机构核 查并发表明确意见。 一、募投项目具体的建设计划和资金投入安排，是否能够如期完成建设并投 入使用 公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会 第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，独立董事对该事项 发 ...

光力科技股份有限公司 关于对深圳证券交易所 2023 年年报问询函的回复 深圳证券交易所创业板公司管理部： 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"光力科技"） 于近日收到贵所《关于对光力科技股份有限公司的 2023 年年报问询函》（创业板 年报问询函【2024】第 8 号）（以下简称"问询函"）。针对问询函关注的问题， 本公司立即组织相关人员进行了认真核查、研究和分析。现将相关问题回复如下： 问题 1： 1.你公司 2023 年实现营业收入 66,083.48 万元，同比增加 7.54%，实现归 属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）6,923.76 万元，同比增加 6.33%， 经营活动现金流量净额为-2,346.38 万元，同比下降 143.53%。公司 2023 年营 业收入相比2020年增长112.28%，股权激励计划的公司层面业绩满足考核要求。 公司来自华北地区收入同比增长 74.95%，与其他地区收入变动趋势差异较大。 安全生产及节能监控业务、半导体封测装备制造业务的销售量分别较上年增加 37.86%、15.28%，远高于相应业务的收入变动幅度。安全生产及节能监控业务毛 利率较 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于2024年3月29日召开第 五届董事会第九次会议、2024年4月19日召开2023年年度股东大会，审议通过了 《关于修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司刊登在中国证监会指定创业 板信息披露网站上的相关公告。 根据上述股东大会授权，公司于近日完成了相关工商变更登记及《公司章程》 部分条款修订备案手续，取得了由郑州市市场监督管理局换发的《营业执照》， 具体信息如下： 统一社会信用代码：91410100170167831Q 名称：光力科技股份有限公司 类型：其他股份有限公司（上市） 住所：郑州高新开发区长椿路10号 光力科技股份有限公司 法定代表人：赵彤宇 注册资本：叁亿伍仟贰佰壹拾捌万陆仟壹佰陆拾肆圆整 成立日期：1994年01月22日 经营范围：传感器、变送器、检测（监测 ...

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司2023年持续督导工作现场检查结果 及提请公司注意事项 光力科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 1、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披 露义务，确保信息披露真实、准确、完整； 2、关注募集资金使用进度及募投项目建设情况，强化募集资金使用规范使 用意识，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。 附件：《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司 2023 年度持续督 导定期现场检查报告》 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司 2023 年 度持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 年 月 日 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： ...

中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：光力科技 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：秦国安 联系电话：010-60833075 | | 保荐代表人姓名：洪建强 联系电话：0371-55623198 | | 现场检查人员姓名：秦国安、洪建强、於苏阳 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 4 18 2024 4 19 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 | | 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 | | 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 | | 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司董事长、董事会秘书、财务总监. | | 进行访谈 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期 限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低 于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格 不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方 案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月6日、2024年2月7日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公 告编号：2024-010）、《回购报告书》（公告编号：2024-012）。 （一 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本次归属股票数量：58.4621 万股（调整后），涉及激励对象 9 人。 本次归属限制性股票上市流通日为 2024 年 5 月 13 日，流通数量为 58.4621 万股（调整后），占归属前公司总股本的比例为 0.17%。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 3 月 29 日召开第五届 董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2021 年 限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。近日公 司办理了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属股份的登 记工作，现将有关具体情况公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一） ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、债券代码：123197，债券简称：光力转债。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率， A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整， 并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于 公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调 整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，且在转换股份登记 日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数 量 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于可转换公司债券 2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （以下简称"《募集说明书》"）及《光力科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称"《上市公告书》"）等有关条 款的规定，公司将于 2024 年 5 月 8 日支付"光力转债"第一年利息，现将相关 情况公告如下： 一、光力转债基本情况 1、可转债简称：光力转债 1、"光力转债"（债券代码：123197）将于 2024 年 5 月 8 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"光力转债"（面值 1,000 元）利息为 4.00 元（含税）。 2、债权登记日：2024 年 5 月 7 日 3、付息日：2024 年 5 月 8 日 4、除息日：2024 年 5 月 8 日 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 5 ...