光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（袁德铸） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人袁德铸 严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 和《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，履行了独立董事职责，尽 职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的权利，及时了解公司的生产经营 信息，全面关注公司 2023 年度的发展状况，于任职期间积极参加公司召开的相 关会议，认真审议议案，并与公司管理层保持充分沟通交流，并对相关事项发 表独立意见，积极履职并提出合理的建议，监督公司规范化运作，充分发挥独 立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人在职期间履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 （一）基本情况 袁德铸，1964 年出生，中国国籍，采矿专业，在职研究生，教授级高级工 程师。现任永煤集团公司调研员；2023 年 4 月至今，任光力科技独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 （一） ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（王建新） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等的规定，本着客观、 公正、独立的原则和对全体股东负责的态度，忠实、勤勉尽责地履行职责，积 极参加公司召开的股东会、董事会及相关专门委员会会议，认真审议各项议案， 对公司重大事项发表客观、审慎、公证的独立意见，充分发挥独立董事对公司 的监督、建议等作用，维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况及独立性自查情况 （一）基本情况 王建新，1962 年 3 月出生，中国国籍，电子线路专业，工程师。现任无锡 市宏湖微电子有限公司副总；2023 年 4 月至今，任光力科技独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 关于部分闲置募集资金进行现金管理的公告 公司与上述受托银行不存在关联关系。 1、虽然公司严格筛选投资对象，投资的理财产品属于保本型投资品种，但 金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响； 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第五 届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技有限公 司（以下简称"光力瑞弘"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使 用不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司 董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可 以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 26 日在巨潮 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、其他说明 公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段等均符合 公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购 股份》等相关规定，具体如下： （一）公司未在下列期间回购股份： 1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发 生之日或者在决策过程中至依法披露之日内； 2、中国证监会规定的其他情形。 （二）公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求： 1、委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格； 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 光力科技股份有限公司 二、本次现金管理产品到期收回后继续购买银行理财产品情况 | 受托方 | 产品名称 | 金额（万 | 类型 | 起始日 | | | 到期日 | | | 预期年 化收益 | 资金来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 元） | | | | | | | | | 源 | | | | | | | | | | | | 率 | | | 中信银行股 | 共赢慧信黄金 | | 保本 | 2024 | | 年 | 2024 | | 年 | | | | 份有限公司 | 挂钩人民币结 | 20,000.00 | 浮动 | 3 | 月 | 1 | 5 | 月 | 30 | 1.05%- | 闲置募 | | 郑州福元路 | 构性存款 01111 | | 收益 | | | | | | | 2.56% | 集资金 | | | | ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司近期股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现了波动，截至 2024年2月8日，公司股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的 收盘价格低于当期转股价的85%的情形，触发"光力转债"转股价格向下修正条 件。 鉴于"光力转债"发行上市时间较短，距离 6 年的存续期届满尚远，综合考 虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等诸多因素，以及对公司长期稳健发展 与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益、明确投资者预期，公司董事会决 定不向下修正"光力转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至 2024 年 8 月 8 日，如再次触发"光力转债"转股价格的向下修正条件，亦不提出向下 修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 9 日重新起算，若 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-016 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开第五 届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技有限公 司（以下简称"光力瑞弘"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使 用不超过人民币 40,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司 董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可 以循环滚动使用。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 26 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 近日，公司在授权范围内使用闲置募集资金购买的部分理财产品已到期收回， 现就有关进展情况公告如下 ...

| | | 光力科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 2 月 8 日，光力科技股份有限公司（以下简称为"公司"） 股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%的情形，触发"光力转债"转股价格的向下修正条件。 2、2024 年 2 月 8 日，公司召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关 于不向下修正"光力转债"转股价格的议案》，公司董事会决定不向下修正"光 力转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至 2024 年 8 月 8 日，如 再次触发"光力转债"转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一 触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 8 月 9 日重新起算，若再次触发"光力 转债"转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"光 力转债"的转股价格向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意光力 科技股份有限公司向不特定对象 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司关于回购股份事项 前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容详见 公司于2024年2月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 二、公司前十名无限售条件股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 持有无限售流 | 占无限售条件股 | | --- | --- | --- | --- | | | | 通股数量（股） | 份总数的比例（%） | | 1 | 赵彤宇 | 31,731,310 | 12.83 | | 2 | 孙慧明 | 14,745,725 | 5.96 | | 3 | 香港中央结算有限公司 | 5,786,867 | 2.34 ...

| | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，用于转换公司发 行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期限内使用完毕， 未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低于人民币 2,000 万元（含本数）且不超过人民币 4,000 万元（含本数）。按照回购价格上限 25 元 /股和回购资金总额下限 2,000 万元（含）测算，预计回购股份数量为 800,000 股，约占公司目前总股本的 0.23%；按照回购价格上限 25 元/股和回购资金总额 上限 4,000 万元（含）测算，预计回购股份数量为 1,600,000 股，约占公司目前 总股本的 0.45%。具体回购股份数量以回购期届满或回购实施完成时实际回购的 股份数量为准。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方案之日起 12 个月内。 2、公司于 2024 年 2 月 6 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关 于回购 ...