| | | 光力科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 10 日以电子邮 件和书面方式向全体董事发出召开第五届董事会第十六次会议通知，会议于 2024 年 11 月 13 日下午 15：30 分在公司 310 会议室以现场加通讯表决方式召开。 本次董事会应参与表决董事 7 名，实际参与表决董事 7 名，会议由董事长赵彤宇 主持。董事会秘书兼副总经理贾昆鹏，副总经理王新亚、财务总监周遂建列席了 本次会议。本次董事会的召开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》 本次结项的募投项目为 2020 年向特定对象发行 A 股股票募投项目之"半导 体智能制造产业基地项目（一期）"，该项目已全部完成建设并达到预定可使用 状态，满足结项条件。公司根据项目规划结合实际情况，在不影响募投项目顺利 实施完成和保证项目质量的提前下，本着节约、合理、有 ...

部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查 意见 中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 （一）募集资金的管理情况 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为光 力科技股份有限公司（以下简称"光力科技"、"上市公司"或"公司"）向特 定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规和规范 性文件的相关规定，对光力科技部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的事项进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意光力 科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号） 核准，并经深圳证券交易所同意，公司于 2021 年 ...

关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日召开的 第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于部 分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 2020 年向特定对象发行 A 股股票募投项目之"半导体智能制造产业基地项目（一期）" （以下简称"募投项目"）结项，并将上述募投项目节余募集资金 3,634.64 万 元（含待支付合同尾款、质保款、保证金等款项和扣除手续费的利息收入、理 财收益。具体实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充公司日常 经营所需的流动资金。 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所上市公司自 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-082 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于不向下修正"光力转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 11 月 13 日，光力科技股份有限公司（以下简称为"公司"） 股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%的情形，触发"光力转债"转股价格的向下修正条件。 2、2024 年 11 月 13 日，公司召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了 《关于不向下修正"光力转债"转股价格的议案》，公司董事会决定不向下修正 "光力转债"转股价格，同时自本次董事会审议通过次日起至 2025 年 1 月 31 日， 如再次触发"光力转债"转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下 一触发转股价格修正条件的期间从 2025 年 2 月 1 日重新起算，若再次触发"光 力转债"转股价格向下修正条件，届 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 13 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第十二次会议，会议通知已于 2024 年 11 月 10 日以书面方式发出。本次监事会应参与表决监事 3 人，实际参与表决 监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，董事会秘书兼副总经理贾昆鹏 列席了本次会议。会议审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资 金的议案》 经审议，监事会认为：本次使用节余募集资金永久补充流动资金事项不存在 损害公司股东利益的情形，符合公司长期发展方向，有利于支持公司日常 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-080 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为 2023 年 11 月 13 日至 2029 年 5 月 7 日，初始转股价格：21.46 元/股；最新转股价格为 21.20 元/股（生效 日期：2024 年 6 月 3 日）。 2、截至本公告披露日，公司股票自 2024 年 10 月 24 日至 2024 年 11 月 6 日 已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%。若后续公司股票收盘价 格继续低于当期转股价格的 85%，预计可能触发"光力转债"转股价格向下修正 条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价 格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 1、可转换公司债券发行情况 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开第五 届董事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司 使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股） 股票，用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规 规定的期限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资 金总额不低于人民币 2,000 万元（含本数）且不超过人民币 4,000 万元（含本 数），回购价格不超过人民币 25 元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审 议通过本回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日、 2024 年 2 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.c ...

根据中国证监会河南监管局出具的《关于对光力科技股 份有限公司采取责令改正措施并对有关责任人员采取出具 警示函措施的决定》(〔2024〕84 号)，你公司存在内幕信息 知情人登记管理制度执行不到位、个别内幕信息知情人登记 不完整，内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认，以及 募集资金管理使用、披露不规范等问题。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.3.1 条， 以及《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》第 6.3.1 条的规定。 你公司董事长兼时任总经理赵彤宇、董事会秘书贾昆鹏 未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，时任财务总监兼董 事会秘书曹伟未能勤勉尽责，违反了《创业板股票上市规则 深 圳 证 券 交 易 所 1 关于对光力科技股份有限公司及相关 责任人的监管函 （2023 年修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对公司上述 违规行为负有主要责任。 创业板监管函〔2024〕第 163 号 请你公司董事会充分重视上 ...

经查，我局发现你公司存在内幕信息知情人登记管理制度执行不到位，个 别内幕信息知情人登记不完整，内幕信息知情人登记表未经当事人签字确认， 以及募集资金管理使用、披露不规范等问题。不符合《上市公司信息披露管理 办法》(证监会令第 182 号)第三条第一款，《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17 号)第六条第一 款，以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》(证监会公告〔2022〕15 号)第五条、第十二条第二款的规定。 赵彤宇作为公司董事长兼时任总经理，贾昆鹏作为公司董事会秘书，曹伟 作为公司时任财务总监兼董事会秘书对上述相关事项负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》( 证监会令第 182 号)第五十二条等规 定，我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，对赵彤宇、贾昆鹏、曹伟 采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分 吸取教训，加强证券法律法规学习，切实提高公司规范运作水平和信息披露质 量，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局报送书面整改报告。 | 证券代码：300480 | ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于对外投资设立控股子公司暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、投资标的名称：郑州汇力科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理 部门核准登记为准，以下简称"标的公司"或"汇力科技"）。 2、投资规模：汇力科技注册资本为 2,000 万元人民币，其中公司拟以自有 资金出资 900 万元，占汇力科技注册资本的 45%。本次投资完成后，汇力科技 将纳入公司合并报表范围内，成为公司控股子公司。 3、公司董事兼副总经理李祖庆女士拟以自有资金出资参与公司本次投资。 本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重 大资产重组。公司本次对外投资暨关联交易的事项在董事会审批权限范围内， 无需提交股东大会审议。 4、公司于 2024 年 10 月 25 日召开第五届董事会第十五次会议及第五届监 事会第十一次会 ...