公司简称：光力科技 证券代码：300480 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二个归属期符合归属条件 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | 五、本次限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的说明 8 | | 六、独立财务顾问结论性意见 10 | | 光力科技、本公司、公司、上 | 指 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 光力科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 | | 限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、预留授予部分第 二个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）受光力科技股份有限公司（以 下简称"光力科技"或"公司"）的委托，担任光力科技 2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，并已出具了《北京海润天睿律 师事务所关于光力科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法 律意见》等法律意见。 现本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办理》（以下简称"《业务办理》"）等相关法律、法规和规范性文件的 规定，就光力科技 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整（以下简称"本次 调整"）、预留授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称"本次归属"）暨部 分限制性股票作废（以下简称"本次作废"） ...

光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二三年十二月 光力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司 整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关 法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集 人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委 员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | | | | 金额 | | | | | | 实际年 | 实际收 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 受托方 | 产品名称 | （万 | 类型 | 起始日 | | 到期日 | | 化收益 | 益 | | | | 元） | | | | | | 率 | （元） | | 中信银行股份 | 共赢慧信汇率挂钩 | 25,000. | 保本浮动 | 2023 | 年 | 2023 | 年 | | 1,695, | | 有限公司郑州 | 人民币结构性存款 | 00 | 收益型 | 9 月 | 16 | 12 | 月 | 2.75% | 205.48 | | 福元路支行 | 00246 期 | | | 日 | | 15 | 日 | | | | 兴业银行股份 | 兴业银行企业金融 | 5,000.0 | 保本浮动 | 2023 | 年 | 2023 | ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 公告编号：2023-069 | | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | 注：控股股东赵彤宇先生已质押及未质押股份不涉及股份被冻结、标记情况，上述限售 股皆为高管锁定股。 截至公告披露日，赵彤宇先生所持质押股份情况如下： 股东 名称 持股数量 (股) 持股比 例 累计质押数 量 （股） 合计占 其所持 股份比 例 合计 占公 司总 股本 比例 已质押股份情况 未质押股份情况 已质押股份 限售和冻结 合计数量 （股） 占已质 押股份 比例 未质押股份 限售和冻结 合计数量 （股） 占未质 押股份 比例 赵彤宇 126,925,241 36.05% 28,800,000 22.69% 8.18% 20,800,000 72.22% 74,393,931 75.82% 合计 126,925,241 36.05% 28,800,000 22.69% 8.18% 20,800,000 72.22% 74,393,931 75.82% 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十四次会议、 第四届监事会第十九次会议及 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于出 售子公司股权暨关联交易的议案》，同意公司将全资子公司常熟市亚邦船舶电气 有限公司（以下简称"常熟亚邦"）100%股权，以 20,800 万元转让给苏州海运 通电子科技有限公司（以下简称"海运通"）。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 23 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出售子公司 股权暨关联交易的公告》 （公告编号：2022-047）。 | | | 债券代码：123197 债券简称：光力转债 光力科技股份有限公司 关于出售子公司股权暨关联交易完成的公告 一、关联交易概述 二、进展情况 1、2022 年 12 月，公司已收到受让方海运通根据《股权转让协议》约定支 付的首笔股权转让款计人民币 10,490.00 万元，常熟亚邦已经完成了股权转让的 相关变更登记并取得了换发的营业执照。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于出售 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元认为，上述事项目前尚未对公司经营、财务及信用状况 构成重大不利影响。但若未来以色列北部局势进一步升级，当地政府 可能实施更为严格的管理和保护措施，ADT 公司的生产经营可能受到 不利影响，若"巴以冲突"波及 ADT 公司所在地，ADT 公司的人员及 资产安全将受到不利影响，进而可能影响公司的经营、财务及信用状 况。 中证鹏元将密切关注"巴以冲突"对 ADT 公司生产经营造成的不 利影响，并持续跟踪以上事项对公司主体信用等级、评级展望以及"光 力转债"信用等级可能产生的影响。 中证鹏元公告【2023】558 号 特此公告。 中证鹏元关于关注"巴以冲突"可能对光力科技股份有限 公司生产经营产生影响事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对光 力科技股份有限公司（以下简称"光力科技"或"公司"，股票代码： 300480.SZ）及其发行的下述债券开展评级： 二〇二三年十一月十六日 | 债券简称 | 上一次评级时间 | 上一次评级结果 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 主体等 ...

证券代码：300480 证券简称：光力科技 3、划片机订单情况及明年如何展望？ 答：感谢您的关注！公司国内半导体划片机业务前三季度订单相比 去年快速上涨，保持良好的发展态势；同时海外子公司保持稳定发展。 今年半导体行业还在周期底部，行业内普遍认为 2024 年是行业回暖的 一个区间，相信随着明年行业回暖及先进封装等对半导体需求的提升， 半导体业务明年会迎来进一步的成长。谢谢！ 4、国产化划片机产能规划如何？ 答：感谢您的关注！公司国产化半导体切割划片机生产基地在郑州 航空港厂区，航空港厂区一期现在生产已进入正常化，到今年年底航空 港厂区一期年产能可达 500 台套。明年根据市场情况，在航空港厂区一 期的基础上，我们有能力发掘潜力提升半导体切割划片机产能以满足市 场需求。谢谢！ 5、目前划片机在手订单情况及产品、客户结构如何？ 债券代码：123197 债券简称：光力转债 光力科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20231108 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √其他 （三季度投资者交流电话会议） 参与单位名称及 人员姓名 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于"光力转债"开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、证券代码：300480 证券简称：光力科技 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 （三）债券期限：本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年， 即 2023 年 5 月 8 日至 2029 年 5 月 7 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 11 月 9 日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复》（证监许可〔2022〕2748 号）的决定，光力科技股份有限公司 （以下简称"公司"）向不特定对象发行 40,000.00 万元可转换为公司 A 股股票 的可转换公司债券，每张 ...

证券代码：300480 证券简称：光力科技 债券代码：123197 债券简称：光力转债 光力科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：20231107 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 √现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 中融创产投：靳戈；景泉私募基金：岳梅；众合信资管：刘卓；五矿国 际信托：张严；中瑞林投资：李祎；前海穗景资管：张博；万汇投资： 参与单位名称及 张文龙；金和基金：何迪、王鹏；河南国有资本集团：李朝利；又庄私 人员姓名 募基金：李盼；阿基米德私募基金：张彦；源峰私募基金：王奔；知德 国际：苗峰源；江苏和赟集团：王鹏；华泰证券：李孟菲。 时间 2023年11月7日 地点 公司郑州航空港厂区7号楼会议室 副总经理、董事会秘书：贾昆鹏 上市公司接待人 证券事务代表：关平丽 员姓名 证券事务经理：王尚坤 一、 参观公司生产线和郑州航空港区产业基地 介绍公司PPT，到访人员参观公司郑州航空港区半导体和物联网安 全生产监控装备生产线，了解公司业务和产品情况。 ...