北京赛升药业股份有限公司重大信息内部报告制度 北京赛升药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下称"《规 范运作》"）以及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应在第一时间将有关情况通过公司董事会秘书 向公司董事会报告。 第三条 本制度适用于公司各部门及子公司（如有，下同）。 第二章 ...

北京赛升药业股份有限公司股东会累积投票制实施细则 北京赛升药业股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司选举董事行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会 公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）及《北京赛升药业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会在选举2名以上（含2名） 董事时采用的一种投票方式，即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表 决权股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权 等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东既可 以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给 数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 公 ...

北京赛升药业股份有限公司董事会提名委员会工作细则 北京赛升药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会（以下简称"提名委 员会"），并制订本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员由董事会决定。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条之规定补足 ...

北京赛升药业股份有限公司内部审计制度 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检 查被审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行 和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、审计委员会、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 北京赛升药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计 工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司章程指引》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律 ...

北京赛升药业股份有限公司关联交易管理制度 北京赛升药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易符合 公平、公正、公开的原则，特根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件以及《北京赛升药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 （五）公司董事会须根据客观标准判断该关联交易是否对本公司有利。必要 时可聘请独立财务顾问或专业评估机构； （六）独立董事对重大关联交易需发表独立意见。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司（如有，下同）与本公 司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一 ...

北京赛升药业股份有限公司投资者关系管理制度 北京赛升药业股份有限公司 投资者关系管理制度 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第一章 总则 第一条 为加强北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司进行投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等 有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称"交易所"）有关业务规则 的规定。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工 ...

北京赛升药业股份有限公司控股子公司管理制度 北京赛升药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）控股子公司（以下简称"子公司"）的管理控制，规范公司内部运作机制， 维护公司和投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》以及《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据总体战略规划、产业结构 调整及业务发展需要而依法设立或取得的，具有独立法人资格的公司及其控制的 下属公司，包括但不限于： （一）全资子公司； （二）公司持有其 50%以上股权比例/股份，或派出董事占其董事会绝大多 数席位（控制其董事会）的子公司； （三）虽持有其股权比例在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组 成，或者通过协议或其他安排能够对其实际控制的公司。 第三条 母公司与子公 ...

第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、《创业板上市规则》及交易所其他规定在指定媒体上公告 信息。 北京赛升药业股份有限公司信息披露管理制度 北京赛升药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则 ...

第一条 为规范北京赛升药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）、《北京赛升药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，制订本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》、《规范运作》及《公司章程》等对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易 所（以下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在受聘前，应当取得交易所认可的 董事会秘书资格证书。 北京赛升药业股份有限公司董事会秘书工作细则 北京赛升药业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 ...

（二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付工资与福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出；为控股股东、实际控 制人及其他关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金（含委托贷款）， 代其偿还债务；委托其进行投资活动，为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇 票，在没有商品和劳务对价情况下，或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资 产转让款、预付款等方式向其提供资金；或者证券监管机构认定的其他非经营性 占用行为。 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用北京赛升药 业股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《创业板上市公司规范运作指引》 ...