东杰智能科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（阴慧芳） 本人阴慧芳作为东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定 和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公 司和股东特别是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业性作用。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历情况 阴慧芳女士，38 岁，汉族，中共党员，博士，中国国籍，无境外永久居留权。 现任上海财经大学会计学院教授，兼任钰泰半导体股份有限公司（非上市）、上 海凤凰企业（集团）股份有限公司（600679）独立董事。 （二）独立性说明 经本人自查，报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六 条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公 司的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司独立董事管理办法》 等其他相关法律法规及公司股票上市的交易所相关规则，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员， 依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观 地行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 公司设立审计部，根据业务规模等工作需要配置一定数量且不少于 三人的内部审计人员。内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董 事会任免。 第五条 内部审计人员应具备一定专业技术职称 ...

东杰智能科技集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《东杰智能科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在3家公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力 ...

东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日 召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》，现将有关事项公告如下： 一、变更注册资本具体情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意东杰智能 科技集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可〔2022〕1828 号）同意注册，公司于 2022 年 10 月 14 日向不特定对象发行 570.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 57,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司本次发行的可转换公司债券于 2022 年 11 月 4 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券代码"123162"，债券简 称"东杰转债"。根据《东杰智能科技集团股份有限公司创业板向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》的相关约定，"东杰转债"转股期自 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日。2023 年 4 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"东 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-239 号 东杰智能科技集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的东杰智能科技集团股份有限公司(以下简称东杰智能公司) 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供东杰智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为东杰智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 五、鉴证结论 我们认为，东杰智能公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求(2022 年修订)》(证监会公告〔2022〕15 号)和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12 月修订)》(深证上〔2023〕1146 号)的规定，如实反映了东杰智能公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 东杰智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市 ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，将东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2019 年向梁燕生等发行股份购买资产募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准山西东杰智能物流装备股份有限公 司向梁燕生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2018〕346 号)，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向特定对象 非公开发行人民币普通股(A 股)股票 19,051,651 股，发行价为每股人民币 11. ...

董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《东杰智能科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核 委员会，并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第三条 本制度称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。薪酬与考核委员会委员及其下设工作组成 员， ...

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 东杰智能科技集团股份有限公司 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十 七次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 5 名， 实到监事 5 名。会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由监事会 主席张文清先生主持，经与会监事表决，通过了以下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 监事会认为：公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实地反应了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。具体内容请详见公司于中国证监会指定的信息披 露网站巨潮资讯网同期披露的《公司 2023 年度财务决算报告》。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥211,593,106.42, representing a 31.77% increase compared to ¥160,572,676.30 in the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥6,419,668.47, a decline of 134.27% from a profit of ¥18,732,221.14 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 211,593,106.42, an increase of 31.8% compared to CNY 160,572,676.30 in Q1 2023[24] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 6,398,920.88, compared to a profit of CNY 18,770,935.59 in Q1 2023[25] - The total comprehensive income for the first quarter of 2024 was -6,389,845.17 CNY, compared to 18,258,686.58 CNY in the same period last year[26] Cash Flow - The net cash flow from operating activities improved by 60.48%, reaching -¥71,104,550.91 compared to -¥179,921,257.30 in the same period last year[5] - Cash inflow from operating activities totaled 135,907,645.35 CNY, down 16.2% from 162,077,799.50 CNY in the previous year[28] - Cash outflow from operating activities was 207,012,196.26 CNY, a decrease of 39.5% compared to 341,999,056.80 CNY last year[29] - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of -23,656,817.33 CNY, compared to a net inflow of 61,632,644.00 CNY in the previous year[29] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of 18,793,919.53 CNY, contrasting with a net outflow of -2,119,468.28 CNY last year[29] Assets and Liabilities - The company's total assets decreased by 3.83% to ¥3,231,106,967.61 from ¥3,359,721,550.48 at the end of the previous year[5] - Current liabilities totaled CNY 1,172,345,808.74, down from CNY 1,324,551,430.31 in the previous year[22] - Non-current liabilities increased to CNY 666,326,336.13 from CNY 636,659,491.17 year-over-year[22] - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,390,990,816.51 from CNY 1,397,087,370.38 year-over-year[22] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 26,460[14] - The largest shareholder, Zibo Jiangtu Hengsong, holds 29.37% of shares, totaling 119,659,940 shares, with 50% of these shares pledged[14] - The number of restricted shares held by Liang Yansheng is 10,721,009, with a release schedule of 25% annually[16] - The company has a total of 11,568,234 restricted shares, with 12,178 shares released during the current period[17] Expenses - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 220,798,788.11, up 29% from CNY 171,188,367.76 in the same period last year[24] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 8,453,489.49, slightly down from CNY 8,727,567.47 in Q1 2023[25] - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to CNY 6,887,782.77 from CNY 4,420,768.00 in the previous year[25] Other Financial Metrics - The basic earnings per share dropped to -¥0.02, a 140.00% decrease from ¥0.05 in the same period last year[5] - The company experienced a net loss in investment income of CNY 95,484.57 compared to a loss of CNY 1,718,100.37 in the previous year[25] - The company reported a significant increase in other income, which rose by 1724.42% to ¥1,359,919.63, primarily due to quality compensation and project contract compensation received[10] Corporate Actions - The company plans to dissolve its wholly-owned subsidiary, Shanxi Dongjie Intelligent Supply Chain Management Co., Ltd., as it has not conducted any business since its establishment[18] - The company appointed Wang Zhiguo as the new general manager, effective from January 17, 2024[18] Accounts Receivable and Cash Equivalents - The company reported a significant increase in accounts receivable, rising to 509,988,595.62 RMB from 569,932,225.09 RMB at the beginning of the period[20] - Cash and cash equivalents decreased to 455,758,902.86 RMB from 586,070,356.75 RMB[20] - The ending balance of cash and cash equivalents was 342,074,312.32 CNY, down from 446,958,137.92 CNY at the end of the previous year[29] Trading Financial Assets - The company has increased its trading financial assets to 40,292,767.46 RMB from 20,292,767.46 RMB[20] - The company has a total of 42,053,844.07 RMB in receivables financing, up from 4,251,696.04 RMB at the beginning of the period[20] Audit Status - The company has not undergone an audit for the first quarter report[31]

| 证券代码：300486 | 证券简称：东杰智能 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123162 | 债券简称：东杰转债 | | 东杰智能科技集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十七次会议，审议通过 《关于 2023 年度利润分配预案的议案》。现将有关情况说明如下： 一、利润分配预案基本情况 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计结果，确认 2023 年度 公司实现营业收入 871,976,373.75 元，归属于母公司所有者的净利润 -248,435,777.41 万元。截至 2023 年 12 月 31 日母公司期末可供分配利润 316,900,501.87 元，资本公积 616,323,233.56 元，合并报表累计未分配利润为 256,603,900.23 元。 根据《上市公司自律监管指引第 ...