| | | 广州市昊志机电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司(下称"公司")募集资金的管理， 规范募集资金的使用，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律、行政法规、规范性文件和《广州市昊志机电股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司 或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 ...

第一章 总则 第一条 为完善广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，明确股东会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股东会议 事效率，保证公司决策行为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等相关法律、法规和《公司章程》的有关条款的规定，制定本 规则。 | 第二章 | 股东会的一般规定 2 | | --- | --- | | 第三章 | 股东会的召集 3 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 4 | | 第五章 | 股东会会议登记 5 | | 第六章 | 股东会召开 6 | | 第七章 | 股东会表决 9 | | 第八章 | 股东会决议、记录及公告 11 | | 第九章 | 附则 12 | 广州市昊志机电股份有限公司 股东会议事规则 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行，董 事会负责召集。公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国 证监会派出机构和证券交易所，说明原因并公告 ...

| 第二章 | 突发事件分类 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 管理架构 | 3 | | 第四章 | 预警及预防机制 | 4 | | 第五章 | 应急处置 | 5 | | 第六章 | 应急保障 | 7 | | 第七章 | 奖惩 | 8 | | 第八章 | 附则 | 8 | 广州市昊志机电股份有限公司 突发事件危机处理管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州市昊志机电股份有限公司（以下称"公司"）对突发事件应急管理， 建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响和损失，维护公司正常 的生产经营秩序和企业稳定，保护公司及全体员工、股东合法利益。根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及其他相关法 律、法规和规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司、分支机构内突然发生、可能或已经严重影 响公司经营、财务、证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第三条 本制度所称突发事件是指：突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能 会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、总经理及其他 高级管理人员的提名制度，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市昊志机电 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司董事会设 立提名委员会，制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事人数应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，经董事会选举产生。提名委员会设主任委员一名，主任委员须 由独立董事担任，并经提名委员会全体委员的三分之二以上选举产生。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 提名委员会办事机构的职责由董事会秘书及其办事机构承担。 第三章 职责权限 第一节 提名委员会的职责 广州市昊志机电股份有限公司 提名委员会工作细则 （五）对须提请董事会聘任的其他高级管理人 ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及 "披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息， 并送达监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （ ...

广州市昊志机电股份有限公司章程 广州市昊志机电股份有限公司 章程 （2025 年 10 月） 第 1页 共 61 页 | | | 广州市昊志机电股份有限公司章程 广州市昊志机电股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、 《中华人民共和国市场主体登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，系由广州市昊志机电有限公司整体变更而成，在广州 市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码： 91440101795545871B。 第三条 公司于 2016 年 1 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2016 年 3 月 9 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：广州市昊志机电股份有限公司。 公司英文名称：Guangz ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法 律、法规及《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司下属全资、控股企业可参照本细则执行。 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任，任何组织和个人不得干预 公司总经理的正常选聘程序。总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济管理能 力； (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉相关行业的 生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； (四)诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； (五)年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神; (六)公司章程规定的其他条件。 第五条 有下列情况之一 ...

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 第 1 页 共 4 页 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会证券事务部为协 调部门，审计部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管 理层与年审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会 开展工作提供必要的资料和条件；牵头部门负责 ...

广州市昊志机电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 | | | 第一条 目的 为规范并保障广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，提高内部审计工作质量，实 现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业 经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规及《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司审计部、内部审计人员及其从事的内部审计活动。其他组 织或者人员接受委托、聘用，承办或者参与内部审计业务，也应当遵守本制度。 第三条 内部审计的定义、宗旨、对象与目标 （一）定义：内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系 统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和 有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 （ ...

广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 广州市昊志机电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 | 3 | | 第三章 | 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序 | 4 | | 第四章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 5 | | 第五章 | 附则 | 6 | 第 1 页 共 7 页 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等制度规定，结合公司的 实际情况， ...