| | | 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）及相关 义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护公司股东、债权人及其 利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中提及 "披露"系指在规定的时间在规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息， 并送达监管部门备案。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指： （一）公司董事和董事会； （ ...

广州市昊志机电股份有限公司章程 广州市昊志机电股份有限公司 章程 （2025 年 10 月） 第 1页 共 61 页 | | | 广州市昊志机电股份有限公司章程 广州市昊志机电股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、 《中华人民共和国市场主体登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起方式设立，系由广州市昊志机电有限公司整体变更而成，在广州 市市场监督管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码： 91440101795545871B。 第三条 公司于 2016 年 1 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,500 万股，于 2016 年 3 月 9 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：广州市昊志机电股份有限公司。 公司英文名称：Guangz ...

广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 广州市昊志机电股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 财务报告重大会计差错的认定及处理程序 | 3 | | 第三章 | 其他年报信息披露重大差错的认定及处理程序 | 4 | | 第四章 | 年报信息披露重大差错的责任追究 | 5 | | 第五章 | 附则 | 6 | 第 1 页 共 7 页 广州市昊志机电股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强 年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等制度规定，结合公司的 实际情况， ...

广州市昊志机电股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 | | | 第一条 目的 为规范并保障广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，提高内部审计工作质量，实 现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业 经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规及《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司审计部、内部审计人员及其从事的内部审计活动。其他组 织或者人员接受委托、聘用，承办或者参与内部审计业务，也应当遵守本制度。 第三条 内部审计的定义、宗旨、对象与目标 （一）定义：内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系 统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和 有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 （ ...

| | | 广州市昊志机电股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法 律、法规及《广州市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司下属全资、控股企业可参照本细则执行。 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任，任何组织和个人不得干预 公司总经理的正常选聘程序。总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济管理能 力； (二)具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉相关行业的 生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； (四)诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； (五)年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神; (六)公司章程规定的其他条件。 第五条 有下列情况之一 ...

广州市昊志机电股份有限公司 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 第 1 页 共 4 页 广州市昊志机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步提高广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独 立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，董事会证券事务部为协 调部门，审计部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管 理层与年审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会 开展工作提供必要的资料和条件；牵头部门负责 ...

| 第二章 | 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准 2 | | --- | --- | | 第三章 | 内幕信息知情人登记备案管理 5 | | 第四章 | 内幕信息的保密管理 7 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附则 9 | 广州市昊志机电股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《广州 市昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州市昊志机电股 份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责及时登记和报送内幕信息 知情 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，防范公司及其董事、高级管理人员被 行政处罚、被刑事追诉等合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《广州市 昊志机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司 董事会设立合规委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会合规委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责，主要 负责防范公司特别是董事、高级管理人员的合规风险。 第二章 人员组成 第三条 合规委员会委员由三名董事组成，由两名独立董事和公司董事长组 成，其中一名独立董事应是法律专业人士。 第四条 合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，经董事会选举产生。设主任委员一名，由董事长担任。 | | | 广州市昊志机电股份有限公司 合规委员会工作细则 第五条 合规委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 经主任委员提议并经董事会讨论通过，可对合规委员会委员在任期 内进行调整。 第七条 当合规委员会人数低于本工作细则规定人数时，董事会应当根据 ...

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事、高级管理人员合规培训制度 目录 第三章 组织领导 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员合规培训制度 第一章 目 的 第一条 为了加强公司董事、高级管理人员的培训管理，防范公司以及董事、 高级管理人员被行政处罚、被刑事追诉等合规风险，特制定本规定。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员的内部合规培训。 第三条 人力资源部和证券事务部共同履行如下职责：制定、修订公司董事、 高级管理人员培训制度、培训计划、培训方案、培训课程，提交合规委员会审议 通过后实施;拟定、呈报公司董事、高级管理人员年度、季度培训课程、培训费 用;收集培训课程，公布、通告培训信息。培训实施的组织、督导、追踪与考核; 建立公司董事、、高级管理人员培训档案，包括培训时间、培训内容、培训方式、 培训师、培训人数、培训考核等。 | 2 | 第一章 目 的 . | | --- | --- | | 第二章 适用范围 . | | | 第三章 组织领导 . | | | 第五章 培训考核 . | | | 第六章 培训纪律 ... 3 ...

广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | 2 | | 第三章 | 股份变动管理 | 5 | | 第四章 | 责任与处罚 | 11 | | 第五章 | 附则 | 12 | 第 1 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券 交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称"中国结算深 第 2 页 共 12 页 广州市昊志机电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 圳分公司"）申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的 身份信息（包括姓名、身份证号等）： 第一章 总则 第一条 为加强广州市昊志机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工作，根据 ...