幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健 康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《幸福蓝海影视文化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第五条 公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批 准，公司可以以自有资产或信誉为符合条件的第三人提供担保。 第六条 公司应当完善内部控制制度，未经公司股东会或者董事会决议通过， 董事、总经理以及公司的控股子公司不得擅自代表公司签订担保合同。 第七条 公司董事会应当在审议提供担保议案前充分调查被担保人的经营和 资信情况，认真审议分析被担保人的财务状况、营运状况、信用情况和所处行业 前景，依法审慎做出决定。公司可以在必要时聘请外部专业机构对担保风险进行 评估，以作 ...

第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下的本 公司股票。公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也 应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 持有及买卖公司股票行为规范 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行 买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事 和高级管理人员转让其所持本公司股票做出附加转让价格、附加业绩考核条件、 设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向 幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 董事、高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 为规范幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和 ...

幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司 与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实 保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、 稳定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《幸福蓝海影视文化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第四条 公司以及董事、高级管理人员和工作人 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下称"公司"）对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律法规，结合《幸福蓝海影视 文化集团股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）《股东会议事规则》《董事 会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等； 幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托 理财、关联交易、对外捐赠等的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项 目应当组织有关专家、专业人员进行 ...

幸福蓝海影视文化集团股份有限公司董事会 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称" 公司 "）为规 范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司法人治理结构，特 设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"或"委员会"），作为负责选 择公司董事、总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《幸福蓝海影视文化集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第三条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员构成 第四条 提名委员会由三人组成，其中独立董事占二分之一以上。提名委员 会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名，由董 事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会半数以上董事指定一名独 立董事担任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集 人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既 不 ...

（一） 合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二） 公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三） 平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结 构的稳定性； 幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《幸福蓝海 影视文化集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员的辞任、任期届满、解任等离职情 形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （四） 保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任，董事、高级管理人员 ...

幸福蓝海影视文化集团股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董 事会审计委员会（以下简称审计委员会或委员会），作为负责公司内、外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《幸福蓝海影视文化集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文 件的有关规定，特制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。审计委员会在履行董事会专门委员会职 责的同时，依法承担《公司法》规定的监事会职权，对公司财务、董事及高级管 理人员履职情况进行监督。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三人组成，独立董事占二分之一以上，其中至少应有 一名独立董事是会计专业人士。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 审计 ...

幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结 合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事 会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接 向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董 ...

第一条 为进一步规范幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及深圳证券交易所相关 管理制度，依据《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董 事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办 事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像 及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书同意后，方可对 外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、公司分公司、控股子公司 都应做好内幕信息的保密工作。 幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵 ...

幸福蓝海影视文化集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进幸福蓝海影视文化集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关法律法规、规范性文件及《幸福蓝海影视文化集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳交易所的指定联系人。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所 要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有 关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资 料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券 交易所报告。 第二章 任职资 ...