浙江六和律师事务所关于 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予事项的 法律意见书 浙六和法意(2025)第 0762 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 浙江六和律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波横河精密工业股份有限 公司（以下简称"横河精密"或"公司"）委托，担任公司 2024 年限制性股票 激励计划事项（以下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问。本所根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股 权激励管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《宁波横河精密工业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波横河精密工业股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的有关规定，就公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予事项出具本法律意见 书。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规以及 ...

Group 1: Company Overview - Founded in 2001 and listed on the Growth Enterprise Market in 2016 [3] - Operates three major manufacturing bases located in Ningbo, Jiaxing, and Dongguan [3] - Smart home appliances accounted for over 58% of revenue in 2024 [3] Group 2: Business Strategy - Focus on binding with leading customers and optimizing product structure to enhance gross margins and business resilience [3] - Automotive parts sector is a key growth driver, utilizing Tier 1 and Tier 2 business models [3] - Tier 1 strategy emphasizes "plastic instead of steel" technology, with stable partnerships established with major automotive manufacturers [3][5] Group 3: Product Development - Transition from single-component production to integrated module solutions, enhancing product value [4] - Continuous R&D investment to apply "plastic instead of steel" technology in automotive applications [3][5] - Expansion into smart home appliance systems, aiming for sustained revenue growth [4] Group 4: Market Position and Client Relationships - Established long-term partnerships with leading automotive manufacturers such as BYD, Geely, and SAIC Volkswagen [5] - Strong client base in Tier 2, including companies like Yanfeng and Huawei [5] - New projects are expected to contribute to ongoing business growth [5] Group 5: Investment and Financial Outlook - Non-public offering aims to enhance production capacity and support the construction of the South China base [3] - Current fundraising projects are in the infrastructure phase, with equipment procurement planned based on capacity needs [6] - Minimal impact from Euro appreciation due to dollar-denominated exports and price adjustments based on exchange rate fluctuations [6]

一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召 开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2025 年 4 月 28 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列席 了本次监事会。 5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-022 宁波横河精密工业股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）"》）等有关规定，公 司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已成 就，同意公 ...

证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-021 宁波横河精密工业股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议由董事长胡志军先生召集，会议通知于 2025 年 4 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位董事，董事会会议通知列明了会议的召开 时间、地点、内容和方式。 （二）本次会议于 2025 年 4 月 28 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方 式。 （三）本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。 （四）本次会议由董事长胡志军先生主持，公司监事及高级管理人员列席了 本次会议。 该议案已经公司第五届董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。 2、审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 归属条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 公司《2024年限 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于宁波横河精密工业股份有限公司 | 目 录 | | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 释 | 义 | | 2 | | 声 | 明 | | 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | | | 4 | | 二、本次作废部分限制性股票的情况说明 | | | 6 | | 三、本激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的情况说明 | | | 7 | | 四、独立财务顾问意见 | | | 10 | | 五、备查信息 | | | 11 | | （一）备查文件 | | | 11 | | （二）备查地点 | | | 11 | 2024 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票事项及 首次授予第一个归属期归属条件成就事项 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 1. 本报告依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理 指南》等规定，结合公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的有 关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具 ...

证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-024 宁波横河精密工业股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日分别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过《关 于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，拟作废公司《2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计 划"）首次授予部分限制性股票，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的必要程序 （一）2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过 《关于<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2024 年 限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办 理 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2024 年第二次临时 股东大会的议案》。公司独立董事曹惠民先生作为征集人依法采取无偿方式向公 ...

浙江六和律师事务所关于 宁波横河精密工业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票事项及 首次授予第一个归属期归属条件成就事项 的 法律意见书 3、为出具本法律意见书，本所已得到横河精密及相关方如下保证:其已向本 所提供为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副本材料或者 口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或者复印 件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容、隐瞒以及重大遗漏。 4、本法律意见书仅供横河精密作废部分限制性股票事项及首次授予第一个 归属期归属条件成就事项之目的使用，不得用作任何其他目的。 浙六和法意(2025)第 0665 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 浙江六和律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波横河精密工业股份有限 公司（以下简称"横河精密"或"公司"）委托，担任公司 2024 年限制性股票 激励计划事项（以下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问。本所根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《股 权激励管理办法 ...

证券代码：300539 证券简称：横河精密 公告编号：2025-023 宁波横河精密工业股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、首次授予部分第一个归属期符合条件的激励对象共计 48 人，限制性股票 拟归属数量为 54.60 万股，授予价格为 4.13 元/股。 2、归属股票来源：公司定向增发 A 股普通股。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日分 别召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过《关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》， 现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）公司限制性股票激励计划简述 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）已经 2024 年第二次临时股东大会审议通过，主要内 容如下： 1、激励方式：本激励计划拟授予激励对象的激励工具为第二 ...

宁波横河精密工业股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 综上，监事会同意本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单。 宁波横河精密工业股份有限公司 监事会 2025 年 4 月 28 日 1 第一个归属期归属名单的核查意见 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》《宁波横河精密工业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）和公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，对 公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分第 一个归属期归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 本次可归属的 48 名激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》等规 定的任职资格，符合《上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的 激励对象范围，主体资格合法、有效。激励对象获授限制性股票的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2025 reached ¥203,082,619.73, representing a 22.04% increase compared to ¥166,402,784.57 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥11,177,300.76, up 37.68% from ¥8,118,338.70 year-on-year[5] - The basic earnings per share rose to ¥0.05, a 25.00% increase from ¥0.04 in the same period last year[5] - The company's net profit excluding non-recurring items was ¥9,317,676.00, which is a 59.81% increase from ¥5,830,527.61 year-on-year[5] - Net profit for the current period was ¥11,725,186.76, representing a 45% increase from ¥8,088,664.23 in the previous period[23] - The net profit attributable to the parent company was ¥11,177,300.76, compared to ¥8,118,338.70, marking a growth of 37%[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 296.13%, amounting to ¥27,617,599.73, compared to a negative cash flow of ¥14,081,449.58 in the previous year[5] - The net cash flow from operating activities was $27,617,599.73, a significant improvement compared to a net outflow of $14,081,449.58 in the previous period, indicating a turnaround in operational efficiency[26] - Total cash inflow from financing activities amounted to $135,138,661.28, while cash outflow was $95,730,840.88, resulting in a net cash flow of $39,407,820.40, contrasting with a net outflow of $808,113.99 previously[26] - The total cash inflow from operating activities was $170,211,410.79, while total cash outflow was $142,593,811.06, resulting in a positive net cash flow from operations[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,230,465,441.28, reflecting a 3.31% increase from ¥1,191,091,372.81 at the end of the previous year[5] - Total current assets increased to 677,042,753.55 RMB from 657,529,104.65 RMB, a growth of approximately 2.3%[17] - Total non-current assets increased to 553,422,687.73 RMB from 533,562,268.16 RMB, a growth of approximately 3.3%[18] - Total liabilities increased to ¥650,203,507.27 from ¥623,905,426.71, indicating a rise of about 4%[22] - The company reported a decrease in long-term borrowings to ¥182,542,991.11 from ¥207,759,911.11, a reduction of about 12%[22] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,844[13] - The largest shareholder, Hu Zhijun, holds 30.03% of shares, totaling 66,742,900 shares[13] - The second largest shareholder, Huang Xiuzhu, holds 29.68% of shares, totaling 65,972,106 shares[13] Operational Efficiency - The weighted average return on equity improved to 1.86%, up from 1.48% in the previous year[5] - Cash flow from operating activities generated ¥164,183,285.09, compared to ¥150,948,156.68 in the previous period[25] - The company paid $46,968,662.13 in cash to employees, an increase from $36,200,485.94, suggesting higher payroll expenses[26] Investment Activities - The total cash outflow from investing activities was $47,889,015.69, compared to $19,100,712.93 in the prior period, leading to a net cash outflow of $47,797,084.62, worsening from a net outflow of $15,304,991.08[26] - The cash flow from investment activities was significantly negative at -$47,797,084.62, indicating a heavy investment outlay compared to the previous period[26] Regulatory Approvals - The company received approval from the China Securities Regulatory Commission for a specific stock issuance on March 18, 2025[15] - The company plans to extend the validity period of its stock issuance resolution until January 29, 2026[14] - The company has not disclosed any related party transactions among the top shareholders[14]