中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为青岛天 能重工股份有限公司（以下简称"公司"或"天能重工"）2023 年度向特定对象发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对天能重工《2024 年年度内部控 制自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整 ...

2024年度现场检查报告 中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘帅虎 联系电话：010-59013765 | | | 保荐代表人姓名：张开军 联系电话：010-59013765 | | | 现场检查人员姓名：刘帅虎、张开军、黄嘉庚 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 现场检查时间：2025 年 月 日、2025 年 月 日-18 日 1 2 4 16 | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | 不适 （一）公司治理 是 否 | | | 用 | | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公 司公开信息披露文件；（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料； | | | （4）访谈公司董事会秘书。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | | 容等要件 ...

中泰证券股份有限公司 关于青岛天能重工股份有限公司 （二）2024 年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户剩余募集资金 310,349,813.10 元。 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为青岛天 能重工股份有限公司（以下简称"公司"或"天能重工"） 2023 年度向特定对象发 行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对天能重工 2024 年年度募集资金存 放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意青岛天能 重工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]335 号） 的核准，并经深圳证券交易所同意。公司向特定对象发行股票 ...

关于青岛天能重工股份有限公司 2024年度 募集资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 关于青岛天能重工股份有限公司2024年度募集资金存放与 使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZM10110号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的青岛天能重工股份有限公司（以下简称 "天能重工"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简 称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 天能重工公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴 ...

在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 天能重工2024年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 天能重工管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业收入扣除 情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于青岛天能重工股份有限公司 2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 关于青岛天能重工股份有限公司2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZM10111号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 我们审计了青岛天能重工股份有限公司(以下简称"天能重 工")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZM10107 号的 无保留意见审计报告 ...

青岛天能重工股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 青岛天能重工股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-114 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZM10107 号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了青岛天能重工股份有限公司（以下简称"天能重工"） 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制 ...

关于青岛天能重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 我们审计了青岛天能重工股份有限公司(以下简称"天能重 工")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 23 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZM10107 号的 无保留意见审计报告。 天能重工管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公 告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 信会师报字[2025]第 ZM10109 号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是天能重工管理层的责任。 我们将汇总表所载信息与我们审计天能重工 2024 年度财务报表时所 审核的会计资料及已审计财 ...

青岛天能重工股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZM10108 号 青岛天能重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了青岛天能重工股份有限公司（以下简称"天能重 工"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是天能重工董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，天能重工于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》 ...

本人作为青岛天能重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，在 2024 年度工 作中，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极出席公司 2024 年召开的 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实 维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董事的独立性和 专业性作用。 现将本人 2024 年度任职期间履职情况述职如下： 青岛天能重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈凯） 一、基本情况 本人陈凯，1974 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。 现任北京林业大学经济管理学院教授，博士生导师，工商管理学科负责人，市 场营销教研室主任，全国万名优秀创新创业导师人才库首批入库导师（2017 年），担任中国商业史学会品牌专委会副主任，担任中国高校市场学研究会理 事。2021 年 1 月起，任公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事外的其他 ...

董事会认为，独立董事李涛、陈凯、郭年华在 2024 年度任职期间均能够胜任 独立董事的职责要求，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在违反独立董事独立性要求的情形，符合《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 青岛天能重工股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 24 日 青岛天能重工股份有限公司 董事会对独立董事独立性的专项评估意见 青岛天能重工股份有限公司董事会于近日收到公司独立董事李涛、陈凯、郭年 华出具的《2024 年度独立董事独立性自查报告》，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的有关规定及《独立董事工作细则》的相关要求，董事会根据独立董事任职经 历、履职情况及其签署的自查报告认真核查，出具评估意见如下： ...