沈阳兴齐眼药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （王忠诚） 作为沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事，2023 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规、规范性文件及 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳兴齐眼药 股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定和 要求，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，促进公司规范运作，切实维护公司整体利 益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况报告如下 一、独立董事的基本情况 本人王忠诚，1976 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权；2001 年毕 业于大连海事大学国际经济法 ...

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 3 | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | | --- | --- | --- | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段： | | | | （一）对上市公司相关负责人员进行访谈； | | | | （二）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段： | | | | （一）对上市公司相关负责人员进行访谈； | | | | （二）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况； | | | | （三）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他 | | | | 重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料； | | | | （四）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并 ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-022 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于调整部分募投项目投资总额、内部投资结构 及实施进度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整部 分募投项目投资总额、内部投资结构及实施进度的议案》，同意公司以自有资金 增加部分募投项目的投资总额并调整内部投资结构，同时调整部分募投项目的实 施进度。本次事项尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金投资项目概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳兴齐眼药股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1343 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向特定对象发行人民币普通股 5,763,282 股，募集资金总额为人民币 599,669,492.10 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 580,179,086. ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-015 沈阳兴齐眼药股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会由董事长刘继东先生召集，会议通知于 2024 年 4 月 7 日通过 电子邮件的形式送达至全体董事，董事会会议通知中包括会议的相关资料，同时 列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。 2、本次董事会于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场会议的方式召开。 3、本次董事会应到 9 人，实际出席会议人数为 9 人。 4、本次董事会由董事长刘继东先生主持，公司监事和高级管理人员列席了 本次董事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了如下议案： （三）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 同意《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》。董事会认为，公司 2023 年 度财务决算报告客观、真实地反应了公司 2023 年度的 ...

（本页无正文，为《沈阳兴齐眼药股份有限公司监事会关于 2023 年度内部控制 的自我评价报告审核意见》签字页） 沈阳兴齐眼药股份有限公司监事会关于 2023 年度内部控制的自我评价报告审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》等相关法律法规和沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称 "公司"）的公司章程、《监事会议事规则》等公司制度的有关规定，公司监事会 审阅了公司《2023 年度内部控制的自我评价报告》后，发表如下意见： 监事会认为，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，能够适应公司管 理的要求和公司发展的需要，为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，并 能得到有效的执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、 有效，没有发 生违反公司内部控制制度的情形。公司《2023 年度内部控制的自我评价报告》真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （以下无正文） ———————— ———————— ———————— 监事签名： 曲晓禹 戢飞 李冰 ...

证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-023 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于向银行申请授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开 第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于向银行申请授信的议案》，现将相 关情况公告如下： 根据正常业务的资金需求，公司拟向中国工商银行沈阳经济技术开发区支行 申请 10,000 万元人民币授信额度。 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内以 银行与公司实际发生的融资金额为准。 授权公司董事长及其授权人士代表公司全权办理该授信事宜，包括但不限于 代表公司签订以及根据公司情况修改相关文件、合同，由此产生的法律、经济责 任全部由公司承担。 本次申请银行授信额度无需提交公司股东大会审议。 特此公告。 沈阳兴齐眼药股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of CNY 1.2 billion for the year 2023, representing a year-on-year growth of 15%[16]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,467,569,910.64, representing a 17.42% increase compared to CNY 1,249,855,370.83 in 2022[22]. - The net profit for 2023 was CNY 300 million, reflecting a growth of 12% from the previous year[16]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 240,036,047.12, reflecting a 13.39% increase from CNY 211,684,305.31 in 2022[22]. - The gross profit margin for the year was 60%, which is a slight improvement from 58% in 2022[16]. - The company aims to achieve a revenue target of CNY 1.5 billion for 2024, indicating a growth forecast of 25%[16]. - The total cash dividend amount represents 100% of the profit distribution for the year, indicating a strong commitment to returning value to shareholders[132]. Research and Development - The company will focus on improving its research and development capabilities and expanding its product pipeline to address the risks associated with new drug development and rising R&D costs[7]. - Research and development expenses increased by 25% to CNY 150 million, focusing on innovative drug formulations[16]. - The company has a strong R&D capability, recognized as a high-tech enterprise, and has been awarded 49 invention patents, enhancing its technological leadership in the ophthalmic pharmaceutical sector[51][52]. - The company’s R&D center has developed seven technical platforms for ophthalmic drug research, demonstrating its commitment to innovation and quality in drug development[51]. - The company plans to develop new drugs targeting various eye diseases, which is expected to enhance its market competitiveness[66]. Market Strategy and Expansion - The company aims to increase its market share and sales coverage to mitigate risks associated with potential performance slowdowns and unmet expectations due to intensified market competition[6]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a revenue contribution of 10% from this region by 2025[16]. - The company recognizes the increasing competition in the pharmaceutical industry and intends to broaden its ophthalmic product line and explore new markets to sustain growth[5]. - The company is focused on enhancing its academic promotion efforts and market expansion to increase the number of hospitals and product sales[4]. - The company aims to leverage its R&D strengths and patent portfolio to enhance its competitive edge in the ophthalmic market[52]. Corporate Governance - The company has established a strict internal control management system covering key areas such as decision-making, asset management, and financial reporting, which was effectively implemented in 2023[98]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and operates under various specialized committees to ensure compliance and effective governance[97]. - The company has an independent financial department with a standardized financial management system, ensuring independent financial decision-making and compliance with tax obligations[101]. - The company is committed to improving corporate governance and internal control systems to enhance transparency and investor protection[95]. - The company held 3 shareholder meetings during the reporting period, all convened by the board of directors, ensuring equal treatment of all shareholders through a combination of on-site and online voting[96]. Environmental Responsibility - The company has implemented various environmental protection measures in compliance with national and local regulations[147]. - The company reported a total wastewater discharge of 2.33 tons of COD, which is within the approved limit of 18.3978 tons[150]. - The ammonia nitrogen discharge was recorded at 0.2 tons, significantly below the approved limit of 1.83978 tons[150]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, which has been registered in the national environmental emergency plan electronic filing system[152]. - The company has invested 3.84 million yuan in environmental protection efforts[156]. Employee Engagement and Development - The company has established a comprehensive training system to enhance employee competitiveness and support organizational development[128]. - The company maintains a competitive salary structure, focusing on attracting and retaining high-potential talent, with regular salary adjustments based on industry surveys[127]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,995, including 1,558 at the parent company and 221 at major subsidiaries[125]. - The company has implemented a stock incentive plan to motivate and retain key employees, with the plan approved by the board and shareholders in 2021[134]. - The company has a clear profit distribution policy that ensures the protection of minority shareholders' rights[131]. Shareholder Information - The company proposed a cash dividend of 30.00 CNY per 10 shares (including tax), totaling 373,767,582.00 CNY for the 2023 fiscal year, subject to shareholder approval[130]. - The total number of shares held by the company's directors and supervisors is 38,510,252 shares[108]. - The company’s total share capital increased from 88,555,082 shares to 123,977,114 shares following a capital reserve distribution of 4 shares for every 10 shares held[183]. - Liu Jidong, a major shareholder, holds 28.60% of the shares, totaling 35,637,700 shares, with an increase of 10,322,200 shares during the reporting period[184]. - The company has not reported any changes in the top ten shareholders compared to the previous period[188]. Strategic Partnerships and Collaborations - The company has entered into a strategic partnership with a leading biotech firm to enhance its product pipeline and accelerate development timelines[16]. - The company emphasizes a collaborative R&D model, partnering with various research institutions and universities to boost innovation[53]. - The company is actively pursuing regulatory approvals for several new products, with multiple applications pending review by national authorities[49]. - The company continues to strengthen its marketing channels through partnerships with major e-commerce platforms like JD and Alibaba, achieving integrated growth across multiple sales channels[43]. - The company is actively involved in community and industry initiatives, enhancing its reputation and stakeholder engagement[112].

海通证券股份有限公司关于沈阳兴齐眼药股份有限公司 | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | | | --- | --- | --- | --- | | 6、发表专项意见情况 | | | | | （1）发表专项意见次数 | 4 次 | | | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | | | 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | | | （1）向本所报告的次数 | 0 次 | | | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | | | 8、关注职责的履行情况 | | | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | | | 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | | | 10、对上市公司培训情况 | | | | | （1）培训次数 | 1 次 | | | | （2）培训日期 | 年 2023 12 | 月 27 | 日 | | （3）培训的主要内容 | 创业 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300573 证券简称：兴齐眼药 公告编号：2024-011 沈阳兴齐眼药股份有限公司 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 沈阳兴齐眼药股份有限公司 沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司沈阳兴齐眼科 医院有限公司（以下简称"兴齐眼科医院"）因业务发展需要对其经营范围进行 变更，并于近日完成了工商变更登记及备案手续，取得由沈阳市和平区市场监督 管理局颁发的《营业执照》，具体信息如下： 董事会 1、统一社会信用代码：91210100MA0UDW6Y9Y 2、名称：沈阳兴齐眼科医院有限公司 3、类型：有限责任公司（法人独资） 4、法定代表人：黎春华 5、经营范围：许可项目：医疗服务；药品零售；药品互联网信息服务；第 三类医疗器械经营；医疗器械互联网信息服务。（依法须经批准的项目，经相关 部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为 准）一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；眼镜销售（不含隐 形眼镜）；保健食品（预包装）销售；食品销售（仅销售预包装食品） ...

证券研究报告 | 公司点评 2024年 03月25日 兴齐眼药（300573.SZ） 低阿获批业绩或迎爆发，公司持续推动“质量回报双提升” 事件：公司发布《推动“质量回报双提升”行动方案》的公告，主要措施为： 买入（维持） （1）坚守初心，聚焦主业；（2）坚持研发创新，巩固竞争优势；（3）完善公 股票信息 司治理、提高规范运作水平；（4）坚持以投资者为本，与投资者共享发展成果； （5）践行ESG理念，实现高质量可持续发展。 行业 化学制药 前次评级 买入 点评：公司基本面优质，成长爆发性强。青少年近视防控成为新蓝海，低浓度 3月22日收盘价(元) 226.60 硫酸阿托品获批上市，1-2年内预计没有其他竞品上市，公司业绩或将迎来新 总市值(百万元) 28,231.91 增长，随着渗透率逐渐提升，未来增长潜力巨大。 总股本(百万股) 124.59 国内眼科药物龙头，低阿获批业绩或迎爆发。公司专注眼科药物研发生产， 其中自由流通股(%) 76.94 产品覆盖眼用抗菌、干眼治疗药等十余个眼科药物细分类别。公司营收增长 30日日均成交量(百万股) 3.68 稳健，近三年（2020年-2022年）营业收入复合增长率为 ...