年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于要求制定上 市公司年报信息披露重大差错责任追究制度的通知》等法律、法规、规范性文件 及《沈阳兴齐眼药股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应 当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部 控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行 年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳兴齐眼药股份有限公司(以下简称"公司")内 幕信息管理,加强内幕信息保密工作,维护公司信息披露的公开、公平、公正原则, 保护广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、业务规则及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《信息披露管理办法》的有关规定,结合公司实际情 况,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、纳入公司合并会计报表范围的各全资 及控股子公司（"子公司"）。 第三条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法公开披露前，不得 泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。 第四条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 第一条 为加强对沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）控股子 公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳兴齐眼药 股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司根据发展战略规划和突出主 业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其 设立形式包括： 控股子公司管理制度 第一章 总则 （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%），或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司 通过行使股东权利和公司委派的执行董事、董事、监事依法实现对子公司的管理。 第二章 重大事项管理 第四条 对于控股子公司的股权变更、改组改制、收购兼并、投融资、抵押 及其他形式担保、资产处置、重大固定资产购置、借款、对外投资、重大产品或 营销方案、收益分配等重大 ...

第一条 为了增强沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）年度报 告的真实性、准确性、完整性和及时性，进一步提高公司信息披露质量，切实做 好年度报告编制、审计和披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 以及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（"公司章程"）等相关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 公司作为法定的信息披露主体，应当严格遵守年度报告编制和信息 披露的各项规定，进一步提高信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，维 护市场的公平、公开、公正的原则。 第三条 公司应当严格执行企业会计准则及财务报告披露的相关规定，建立 健全与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。 第四条 公司应组织相关人员认真学习中国证监会及深圳证券交易所相关业 务规则，及时编制、报送和披露年度报告。 第二章 董事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第五条 公司董事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度，履行必 要的传递、审核和披露流程，提供年度报告编制所需材料，并关注个人签字责任 和 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 事项内部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整地披露信息，切实维护公司和广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以 及《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的人员应当在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘书以及公司证券事务部 门进行报告的制度。 第三条 本制度适用于公司各职能部门、分公司及控股子公司。 第四条 本制度所称报告义务人主要包括： 1、公司董事、高级管理人员； 2、公司各部门负责人、分公司高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 高级管理人员； 3、公司其他由于所任公司职务可能获取公司有关重大信息的人员。 第五条 ...

第二章 总经理的任职资格与任免程序 沈阳兴齐眼药股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构和经营运作系统，规范公司总经理、副总经理、财务负责人（财务 总监）等经理人员的工作行为，保障经理人员依法履行职权促进经营管理的制度 化、规范化、科学化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本细则。 第二条 经理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 第三条 公司设总经理一名。总经理由董事会聘任或解聘。 （四）诚信勤勉、廉洁奉公，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 1 公司设副总经理若干名、财务负责人一名。副总经理、财务负责人由总经理 提请董事会聘任和解聘。 第四条 总经理任职应具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力。 （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的能 力。 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司投资 者关系管理工作指引》《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等 对待全体投资者， ...

第一章 总则 第一条 为了保护股东及投资者的合法权益，规范沈阳兴齐眼药股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号--上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》等有关规定及《沈阳兴齐眼药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本办法。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 沈阳兴齐眼药股份有限公司 对外担保管理办法 第六条 公司对外担保应当遵循平等、 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 其有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或 者投资者决策产生较大影响的信息。 本办法所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 本办法所称"信息披露文件"包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的各全资子公司 及控股子公司。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假 ...

沈阳兴齐眼药股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划, 健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资与资本运作决策效率和决策 质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定, 公司董事会特设立董事会战略委员会,并制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司 中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长或董事会提名委员会提名,并由董事会以 全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名,由董事会在成员内任命。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,成员任期届满,连选可以连任。 期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之 时自动辞去战略委员会职务，由董事会根据本工作制度的规定补足成员人数。成 员连续 2 次未能亲自出席亦未委托其它 ...