北京浩天律师事务所 关于江苏中旗科技股份有限公司 2025年度限制性股票激励计划调整激励对象及授予数量的 法律意见书 中国·北京 二〇二五年六月 法律意见书 北京浩天律师事务所 关于江苏中旗科技股份有限公司 2025年度限制性股票激励计划调整激励对象及授予数量的 法律意见书 致：江苏中旗科技股份有限公司 北京浩天律师事务所（以下简称"本所"或"浩天"）在中华人民共和国（以下简称 "中国"，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区） 具有执业资格，可以从事中国法律业务。 1. 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下 简称《监管指南》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券 法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，就 中旗股份本次股权激励计划事项的批准和授权、授予日、授予条 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2025 年 6 月 10 日在南京市玄武区徐庄软件园苏园路 6 号 2 栋会议室召开，以现场 及通讯表决相结合的方式召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（监事孙 叔宝以通讯方式参会）。会议由监事会主席侯远昌先生主持。会议通知已于 2025 年 5 月 26 日以电话通知等方式向全体监事及高级管理人员送达。本次监事会会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 （一）审议通过《关于调整 2025 年限制性股票激励计划授予对象名单、授予数 量的议案》 二、监事会会议审议情况 证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2025-028 鉴于公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）原拟授予 的激励对象中 4 人因个人原因自愿放弃，根据《上市公司股权激励管理办法》及本 次激励计划（草案）等相关规定，公司决定不再将其作为本次激励计划的激励对象。 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形； 江苏中旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单（调整后）的核查意见 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的规定，对《激励计划》调整后的首次授 予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》 第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、本激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》《 ...

证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2025-027 江苏中旗科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议于 2025 年 6 月 10 日在南京市玄武区徐庄软件园苏园路 6 号 2 栋会议室召开，以现场 及通讯表决相结合的方式召开，会议应出席董事 5 人，实际出席董事 5 人。会议由 董事长吴耀军先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议通知已于 2025 年 5 月 26 日以电话通知及电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员送达。 本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《江苏中旗科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2025 年限制性股票激励计划授予对象名单、授予数 量的议案》 鉴于公司 2025 年限制性 ...

江苏中旗科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、总体情况 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本计划公告 日公司股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 例 | 额的比例 | | 陆洋 | 董事会秘书 | 20.00 | 1.39% | 0.04% | | 核心管理、技术（业务）人 员（共 人） 325 | | 1,217.70 | 84.70% | 2.62% | | 首次授予合计 | | 1,237.70 | 86.09% | 2.66% | | 预留部分 | | 200.00 | 13.91% | 0.43% | | 合计 | | 1,437.70 | 100% | 3.09% | | 110 | 赵文 | 核心管理、技术（业务）人员 | | --- | --- | --- | | 111 | 王言智 | 核心管理、技术（业务）人员 | | 112 | 曾强 | 核心管理、技术（业务）人员 | | 113 | 赵代安 | 核心管理、技术（业务）人员 | | 114 ...

证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2025-025 江苏中旗科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 28 日召开第四 届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议并通过了《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》，董事会认为公司 2025 年限制性股票激励计划规定的限制 性股票首次授予条件已经满足，根据公司 2024 年度股东大会的授权，董事会确定以 2025 年 5 月 28 日为授予日，向调整后的激励对象首次授予限制性股票。现将有关 事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2025 年 4 月 7 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议 通过了《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2025 年限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并于 4 月 12 日披露了《 ...

证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2025-024 江苏中旗科技股份有限公司 关于调整 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数 量及授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年 5 月 28 日召开了第四 届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限 制性股票激励计划授予价格、授予对象名单、授予数量的议案》，现就相关事项说 明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2025 年 4 月 7 日，公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议 通过了《公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2025 年限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并于 4 月 12 日披露了《薪酬与考核委员 会关于公司 2025 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。 （二）2025 年 4 月 11 日，公司第四 ...

北京浩天律师事务所 关于江苏中旗科技股份有限公司 2025年度限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 法律意见书 北京浩天律师事务所 中国·北京 二〇二五年五月 关于江苏中旗科技股份有限公司 2025年度限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 致：江苏中旗科技股份有限公司 北京浩天律师事务所（以下简称"本所"或"浩天"）在中华人民共和国（以下简称 "中国"，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区） 具有执业资格，可以从事中国法律业务。 本所接受江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中旗股份"）的委托， 担任公司实施 2025 限制性股票激励计划的专项法律顾问，指派律师根据中国现行有效的 法律、行政法规、部门规章、规范性文件之规定，就本次股权激励计划事宜出具了《北京 浩天律师事务所关于江苏中旗科技股份有限公司 2025 年度限制性股票激励计划（草案） 的法律意见书》，现本所律师就公司 2025 年度限制性股票激励计划调整及首次授予相关 事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所声明如下： 1. 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

一、监事会会议召开情况 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2025 年 5 月 28 日在南京市玄武区徐庄软件园苏园路 6 号 2 栋会议室召开，以现场 及通讯表决相结合的方式召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（监事孙 叔宝以通讯方式参会）。会议由监事会主席侯远昌先生主持。会议通知已于 2025 年 5 月 13 日以电话通知等方式向全体监事及高级管理人员送达。本次监事会会议的召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 证券代码：300575 证券简称：中旗股份 公告编号：2025-023 江苏中旗科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司已于 2025 年 5 月 16 日完成了 2024 年度权益分派，具体以 46,475.64 万股为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含税），不送红股，不以资本公积金 转增股本。调整后，本次限制性股票授予价格由 3.08 元/股调整为 3.03 元/股，本次 ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划首次授予激 励对象名单（授予日）的核查意见 江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的规定，对《激励计划》授予日的首次授 予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》 第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： 本激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情 ...