江苏中旗科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，健全 公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等 有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤勉尽责，关注 公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进行沟通； 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，安 排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面 的职责。 第九条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，并应督促其他相关人 员严格履行保密义务，严防泄露 ...

江苏中旗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和江苏中旗科技股份有限公司(以下简称"公司") 的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《江苏中旗科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何单位 和个人不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有 权拒绝。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，适用本制度。 第四条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《公司章程》和其它相关法律、法规的 规定。 第五条 公司对外担保原则上要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担 能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，公司应当拒绝 为其进行担保。 第六条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 担保的原则 第七条 被担保人应具有独立法人资格并具备下列条件之一： （一 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")《公司章程》并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其 他有关规定，特制定本细则。 江苏中旗科技股份有限公司 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任。董事会秘书承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相 应的报酬。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有 关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， ...

江苏中旗科技股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江苏中旗科技股份有限公司(以下简称"公司")对控股子公司的管理，规范内 部运作机制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律和行政法规及公司章程的有关规定，结合公司的 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司控股子公司。本办法所称控股子公司包括公司下属全资子 公司和控股子公司，控股子公司为持股比例 50%以上，或者虽然持股比例在 50%以下，但向其派 出的董事在其董事会成员中占 50%及以上，或通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司的控股子公司同时控股其他公司的，该控股孙公司应参照本制度执行，或建立对其下 属控股子公司的专门管理控制制度。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司通过控制控股子公司股东会(或股东大会)、董事会及监事会对其行使管理、协 调、监督、考核等职能。 第四条 控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守《公司法》《上市规则 ...

江苏中旗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资 者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者） 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《规范指引》"） 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者 ...

江苏中旗科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《运作指引》"）、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《管理制度》"） 等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对其实施重大影响的参股 公司。 第三条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第四条 公司董事会应当按照《管理制度》以及证券交易所相关规则要求及时登记 ...

第一章总则 第一条 为了进一步规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行 为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，全面、有效地提升和宣传 公司品牌及企业形象，维护公司股东、中小投资者及员工利益，根据《中华人民共和国公 益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》的规定，特制订本制度。 江苏中旗科技股份有限公司 对外捐赠制度 第二条 本制度适用于公司及其下属子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自然灾害、构 建和谐生态环境、救助危困群体、增加社会福利等公益性社会活动中捐赠公司财产的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 源等方面创造便利条件。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠，公司对 外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，不能将捐赠财产挪作他用。 公司对外捐赠之前，应按照本制度规定履行相应的决策审批程序，同意后实施。 第六条 公司应在力所能及的范围内， ...

江苏中旗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第五条 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业 人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此 造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当持续加强证券法律法规及规则的学习， 不断提高履职能力，可以参加中国证监会、证券交易所、中国上市公司协会提供的相关培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进江苏中旗科技股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益 不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件 和《江苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展需要，优 化会组成，完善公司治理结构，广泛吸纳人才,实现可持续发展，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《江 苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定,制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 程》规定的其他事项。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合本公司 实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的选择标准和程序，形成决议后提交 董事会审查决定。 第九条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定；董 事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提 名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名， ...

江苏中旗科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《运作指引》"）《江苏中旗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内 行使决策权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会的日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 人，职工代表董事 2 名。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； ...