江苏中旗科技股份有限公司 内部问责制度 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员和其他相关人员恪尽职守，提高 公司决策与经营管理水平，减少和避免因决策失误给公司和股东造成重大损失或对职工合法 权益造成严重侵害，根据《中华人民共和国公司法（》以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公 司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》等相关法律法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系建设，并严格遵守和执行内 部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不良影响和严重后果的行为， 以致公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于对公司董事、高级管理人 ...

江苏中旗科技股份有限公司 股东会网络投票管理细则 第一条 为规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票行为， 便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网 络投票实施细则》和《公司章程》等法律法规及规范性文件，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所 (以下简称"深交 所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息有 限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，有权通过股东会网络投票系统行使表 决权。 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投票时间、投 票议案、议案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公司应当在股东会通知发 ...

江苏中旗科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范本江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的决策管理 和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）及 其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的合法 权益。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联方如享有公司股东会表决权，应当回避表决； （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要时应当聘请专 业评估师或财务顾问； （六）独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人 ...

江苏中旗科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强和规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 信息报送和使用管理, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定，结合公司的 实际情况，特制定本制度。 第二条 制度的适用范围包括公司及下设各部门以及公司的董事、高级管理人员和其 他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票及衍生 品种交易价格、交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，包 括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、财务数据、统计数据、技术资料、经营情 况及正在筹划或需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定 的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 第十四条 接收或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人不得以任何方式通过任 何途径向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公开的信息，不得利用所知悉 ...

江苏中旗科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《江苏中旗科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、行政法 规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每 ...

江苏中旗科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，健全 公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责任，根据《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》等 有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务，勤勉尽责，关注 公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进行沟通； 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前，安 排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面 的职责。 第九条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，并应督促其他相关人 员严格履行保密义务，严防泄露 ...

江苏中旗科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，确保公 司年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国会 计法》（以下简称"《会计法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等制度规定，并结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、 义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与 处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、公司各部门负责人以及与 年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、 ...

第四条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政 法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 江苏中旗科技股份有限公司 董事和髙级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为了便于江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和高级管 理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简 称"《股份变动管理》"）等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员、证券事务代表及本制度第二十条规 定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票的管理。公司董事、高级管理人员和证 券事务代表存在更严于本制度的规定、与持有和买卖本公司股票相关的承诺且不违反法律、 法规和规范性文件规定的，按承诺内容执行。 公司董事、高级管理人员、证券事务 ...

江苏中旗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和江苏中旗科技股份有限公司(以下简称"公司") 的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《江苏中旗科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何单位 和个人不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有 权拒绝。 第三条 公司为直接或间接控股子公司（以下统称"子公司"）提供担保，适用本制度。 第四条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《公司章程》和其它相关法律、法规的 规定。 第五条 公司对外担保原则上要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担 能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，公司应当拒绝 为其进行担保。 第六条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。 第二章 担保的原则 第七条 被担保人应具有独立法人资格并具备下列条件之一： （一 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏中旗科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")《公司章程》并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其 他有关规定，特制定本细则。 江苏中旗科技股份有限公司 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务负责人担任。董事会秘书承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相 应的报酬。 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好 的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有 关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议， ...