广东拓斯达科技股份有限公司 2025年度内部控制审计报告 信会师报字[2026]第ZI10079号 广东拓斯达科技股份有限公司 2025年度内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是拓斯达董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 （截止2025年12月31日） | | | 二、 事务所及注册会计师执业资质证明 内 部 控 制 审 计 报 告 信会师报字[2026]第 ZI10079 号 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称拓斯达） 2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国·上海 2026 年 3 月 27 日 内控审计报告 第 2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可 ...

中天国富证券有限公司关于 广东拓斯达科技股份有限公司 使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换 的核查意见 一、募集资金基本情况 经深圳证券交易所创业板上市委2020年第62次审议会议审核通过，并经中 国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435号）核准，公司于 2021年3月10日向社会公开发行670万张可转换公司债券，每张面值100元，发行 总额67,000.00万元，扣除发行费用14,836,792.45元，实际募集资金净额为人民币 655,163,207.55元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月16日对本 公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了 信会师报字[2021]第ZI10054号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储 制度。 二、募集资金投资项目情况 公司于2025年12月5日和12月24日分别召开第四届董事会第二十八次会议和 2025年第五次临时股东会，审议通过《关于募投项目结项并将节余募集资金投入 新项目、永久补充流动资金的议案》，同意对2021 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二五年度 信会师报字[2026]第 ZI10078 号 广东拓斯达科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2025 年 01 月 01 日至 2025 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-120 | 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 审 计 报 告 信会师报字[2026]第 ZI10078 号 广东拓斯达科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称拓斯达）财 务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动 ...

中天国富证券有限公司 关于广东拓斯达科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为广东 拓斯达科技股份有限公司（以下简称"拓斯达"或"公司"）的保荐机构，根据《中 天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司公开增发 A 股股票及向 不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》：截至 2023 年 12 月 31 日， 拓斯达公开增发 A 股股票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期均 已届满。由于上市公司募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，中天国富证券仍需对募集资金使用相关事项履行督导义务。综上， 中天国富证券对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行情况 根据公司 2015 年 5 月 15 日召开的第一届董事会第十次会议决议、 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资决策程序，确保决策的科学、规范、透明，提高公司资金运作效率，保障公司 和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运 作》）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则及《广东拓斯达科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资资产增加或减少的行为适用本 制度。 第三条 全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行为适用本 制度。子公司应在其董事会或股东（大）会作出决议后及时通知公司履行有关信 息披露义务。 公司参股公司的投资行为，可能对公司股票及其衍 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 第 1 页 / 共 11 页 关联（连）交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保障广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 （连）交易的公允性，确保公司的关联（连）交易行为符合公平、公正、公开的 原则以及监管部门的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市 规则》）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《广东拓 斯达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）的关联（连）交 易行为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议后及时通知公司履行 有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联（连）交易虽未达到本制度规定标准但可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定，履行 信息披露义务。 第二章 关联（连）交易及关联（连） ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （冯杰荣-已离任） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其它相 关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制度的要求， 认真履行独立董事职责，诚信、独立、勤勉地行使独立董事的权利， 通过本人在法律层面的专业技能，充分发挥独立董事的作用，确保公 司经营合法合规，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东 利益。本人因个人原因，自 2025 年 6 月 20 日起不再担任公司 独立董事及相关董事会专门委员会委员职务也不担任公司其他职务。 现将 2025 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人冯杰荣，1992 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学 历。2014 年 8 月至今任广东可园律师事务所合伙人律师；2020 年 7 月至 2025 年 6 月 20 日担任公司独立董事。 2025 年度， ...

各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其它相 关法律法规和《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制度的要求， 认真履行独立董事职责，诚信、独立、勤勉地行使独立董事的权利， 通过本人在法律层面的专业技能，充分发挥独立董事的作用，确保公 司经营合法合规，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东 利益。本人于 2025 年 6 月 20 日起担任公司第四届董事会独立董事， 现将本人履行 2025 年度独立董事职责的工作情况汇报如下： 广东拓斯达科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （杨联达） 一、基本情况 本人杨联达，出生于 1971 年，中国国籍，无境外居留权，本科 学历，已取得律师从业资格、中级经济师资格、项目评估分析师资格、 企业法律风险顾问师资格、企业合规师（高级）资格、独立董事资格 证书等相关证书。1995 年 7 月至 1997 年 10 月，任职于四川省隆昌 市金 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （周鑫-已离任） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，通过认真履行 独立董事职责，谨慎、勤勉地行使独立董事的权利，及时了解公司的 生产经营及发展情况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用及 财务会计专业技能，有效维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。 本人因个人原因，自 2026 年 1 月 15 日起不再担任公司独立董事及相 关董事会专门委员会委员职务也不担任公司其他职务。现将 2025 年 度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人周鑫，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，中国注册会计师、资产评估师。1990 年 9 月至 1992 年 4 月任 四川省渠县食品公司主管会计；1992 年 5 月至 1994 年 5 月任四川省 渠县商业局审计专干；1994 年 6 月至 1997 年 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （万加富） 各位股东及股东代表： 本人作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"、"拓 斯达"）的独立董事，本着严格按照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件、以及 《公司章程》《独立董事工作细则》相关条款的要求，在 2025 年度 任职工作期间，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责， 及时了解跟进公司生产经营情况，结合行业及技术趋势为公司建言献 策，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项 会议议案，对公司重大事项发表了意见，对公司的生产经营和业务发 展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作 用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权 益。现将本人履行 2025 年度独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人万加富，1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，华南理 工大学机械电子工程博士。2003 年 7 月至 2014 年 4 月历任广东机电 职业技术学院助教、讲师、副教授；2014 年至今任华南理工大学机 械与汽车工程学 ...