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长城证券股份有限公司 关于 南京聚隆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券项目 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层） 二〇二三年八月 3-3-1 上市保荐书 3-3-2 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"南京聚隆""公司"或"发行人"） 拟向不定对象发行可转换公司债券。长城证券股份有限公司（以下简称"长城证 券"或"保荐机构"）认为发行人申请其可转换公司债券上市符合《公司法》《证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 上市保荐书 声 明 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）接受南京 聚隆科技股份有限公司（以下简称"南京聚隆"、"公司"或"发行人"）的委 托，担任其向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构。 保荐机构及指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律 法规和中国证监会及本所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证 ...

证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-072 南京聚隆科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股信息的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 11 日召开第 五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 的议案》，根据《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》等相关规定， 现将董事会决议公告前一交易日（2023 年 8 月 10 日）登记在册的前十名股东和 前十名无限售条件股东持股信息公告如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量 | 占总股份的比 例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 刘越 | 15,956,458.00 | 14.80 | | 2 | 江苏舜天股份有限公司 | 15,624,770.00 | 14.49 | | 3 | 吴劲松 | 7,194,041.00 | 6.67 | | 4 | 刘曙阳 | 5,709,608.00 | 5.30 ...

证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-071 南京聚隆科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容 （1）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股 A 股。 （2）回购股份的用途：实施股权激励。 （3）回购股份的价格区间：不超过人民币 25 元/股。 （4）回购股份的资金总额及资金来源：以自有资金不低于人民币 2,000 万 元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）进行回购。 （5）回购股份数量及占公司总股本的比例：按回购资金总额上限人民币 4,000 万元，回购价格上限人民币 25 元/股进行测算，预计回购股份数量为 160 万股，约占公司目前已发行总股本的 1.48%；按回购总金额下限人民币 2,000 万 元，回购价格上限人民币 25 元/股进行测算，预计回购股份数量为 80 万股，约 占公司目前已发行总股本的 0.74%。 （6）回购股份的实施期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不 超过 12 个月。本次回购股份方案无需提交股东大会审议。 2、 ...

南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次 会议（以下简称"会议"）于 2023 年 8 月 11 日以现场结合通讯表决方式在公司 会议室召开。会议通知已于 2023 年 8 月 6 日以专人送达方式发出。公司应参会 董事 7 名，实际参加会议董事 7 名（以通讯表决方式出席会议的董事 3 人，董 事刘越女士、杨鸣波先生、王玉春先生以通讯方式表决）。本次会议由董事长 刘曙阳先生主持，公司部分监事和高级管理人员列席了会议，会议的召集和召 开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，形成的决议合法有效。 证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-066 南京聚隆科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （二）审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》 基于对公司价值的判断和未来可持续发展的坚定信心，董事会一致同意公 司自董事会审议通过本回购股份方案之日起不超过 12 个月，使用自有资金通过 集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普 ...

（4）回购股份的资金总额及资金来源：以自有资金不低于人民币 2,000 万 元（含），不超过人民币 4,000 万元（含）进行回购。 （5）回购股份数量及占公司总股本的比例：按回购资金总额上限人民币 4,000 万元，回购价格上限人民币 25 元/股进行测算，预计回购股份数量为 160 万股，约占公司目前已发行总股本的 1.48%；按回购总金额下限人民币 2,000 万 元，回购价格上限人民币 25 元/股进行测算，预计回购股份数量为 80 万股，约 占公司目前已发行总股本的 0.74%。 证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-070 南京聚隆科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购股份的方案 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购方案的主要内容 （1）回购股份的种类：公司发行的人民币普通股 A 股。 （2）回购股份的用途：实施股权激励。 （3）回购股份的价格区间：不超过人民币 25 元/股。 （6）回购股份的实施期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不 超过 12 个月。本次回购股份方案无 ...

证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-069 南京聚隆科技股份有限公司 关于提议回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 8 月 6 日收到公司实际控制人之一、董事长刘曙阳先生（以下简称"提议人"）提交的 《关于提议回购公司股份的函》，具体内容如下： 一、提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来可持续发展的坚定信心及对公司价值的认可，为维护广大投 资者利益，增强投资者信心，同时建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优 秀人才，充分调动员工的积极性和创造性，助力公司持续健康、快速发展。经充 分考虑公司的财务状况、经营情况和发展战略等因素，本人提议公司使用自有资 金回购部分公司股份，用于实施股权激励。 二、提议的具体内容 （一）提议人基本情况 提议人刘曙阳先生为公司实际控制人之一、董事长。截至提议提交日，刘曙 阳先生直接持有公司股份 5,709,608 股，占公司总股本的 5.3%。 （二）提议人提议回购股份的种类、方式、用途、数量、占总股本的比 ...

长城证券股份有限公司 关于南京聚隆科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为南京 聚隆科技股份有限公司（以下简称"南京聚隆"、"发行人"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号-保荐业务》等有关规定，对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了核查。具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 | 序号 | | 项目名称 | 项目总投资 （万元） | 拟投入募集资金 （万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产 5 | 万吨特种工程塑料及改性材料生 产线建设项目 | 13,422.74 | 11,847.58 | | 2 | 年产 30 | 吨碳纤维复合材料生产线建设 | 10,750.31 | 9,3 ...

南京聚隆科技股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第二十一次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件以及南 京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事制度》的有关规定， 作为公司的独立董事，本着对全体股东和公司负责的原则，我们对公司第五届董事 会第二十一次会议审议的相关事项进行了审慎审查，并发表如下独立意见： 一、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见 经审核，公司在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，使用暂时闲 置募集资金投资固定收益类或承诺保本的低风险投资品种，能够获得一定的效益， 不会对公司的经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股 东利益的情形，符合公司和全体股东利益，相关审批程序合法合规。 因此，我们一致同意公司在决议有效期内使用不超过人民币 1.7 亿元的暂时闲 置募集资金进行现金管理。 1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《关于支持上市公司回购股 份的意见》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所 ...

证券代码：300644 证券简称：南京聚隆 公告编号：2023-067 南京聚隆科技股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）《南京聚隆科技股份有限公司第五届监事会第二十次会议决议》； （二）深交所要求的其他文件。 南京聚隆科技股份有限公司 经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为：为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公 司正常经营的情况下，合理利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，有助于提 高资金使用效率，获取良好的资金回报，符合公司和全体股东的利益。同意决 议有效期内使用不超过人民币 1.7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 11 日在巨潮资讯网披露的《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-068）。 会议表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、备查文件 南京聚隆科技股份有限公司（以下简称"公 ...