| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司实际控制人、董事、高级管理人员 被采取强制措施的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司于 2023 年 11 月 9 日披露了《关于公司实际控制人、董事、高级管理 人员被采取强制措施的公告》（公告编号：2023-096），详情见公司在巨潮资讯 网披露的相关公告。 2023 年 11 月 11 日，公司分别接到陈坚先生家属、陈英女士家属和周军辉 先生家属收到公安机关书面通知书的通知，陈坚先生及陈英女士被公安机关采取 指定居所监视居住措施均系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周军辉先生因涉嫌操 纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。 公司于 2023 年 11 月 12 日上午紧急召开第四届董事会第二十六次会议，除 公司陈坚先生、陈英女士、周军辉先生未能出席，其他与会董事一致同意在陈坚 先生被调查期间，由董事陈艺戎 ...

2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的法律意 见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派李迎亚律师、汪节云律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会 的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更议案的情形；存在否决提案的情况，议案《关于董 事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》未获通过。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月25日在巨潮资讯网 上刊登了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-087）。 1、召集人：公司董事会。 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 9:15 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于"正元转 02"不向下修正转股价格暨可能触发向下修正转股价格 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，公司向不特 定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民 币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除发行费后，公司本次募集资金 净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解除质押及再质押，具体事项如下： 一、股东股份解除质押及质押的基本情况 | | 是否为控股股 | | | 占截至本公 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 告披露前一 | | | | | | 名称 | 东及其一致行 | 押股数 | 份比例 | 日公司总股 | 起始日 | | 解除日期 | 质权人 | | | 动人 | （股） | （%） | 本 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥272,753,172.86, representing an increase of 18.30% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥19,108,072.42, a decrease of 26.19% year-on-year[6]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥18,243,862.77, down 29.27% from the previous year[6]. - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.14, a decrease of 26.32% year-on-year[6]. - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 1.82%, down 1.26% from the previous year[6]. - The company’s total operating income for the year-to-date period was ¥742,566,989.16, reflecting a 40.14% increase compared to the same period last year[12]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥742,566,989.16, a significant increase of 40% compared to ¥529,888,905.40 in Q3 2022[33]. - Operating costs for the same period were ¥719,424,676.84, up from ¥546,319,745.99, reflecting a 31.5% increase year-over-year[33]. - Net profit for Q3 2023 was ¥36,752,385.77, compared to ¥26,914,855.13 in Q3 2022, representing a growth of 36.5%[34]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥37,015,149.28, compared to ¥27,585,672.37 in Q3 2022, indicating a growth of 34%[35]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached ¥2,861,271,489.98, an increase of 18.27% compared to the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, the total assets of the company reached CNY 2,861,271,489.98, an increase from CNY 2,419,211,604.33 at the beginning of the year, representing a growth of approximately 18.3%[28]. - The total current liabilities increased to CNY 1,129,703,155.74 from CNY 1,053,343,729.25, which is an increase of about 7.2%[30]. - The total liabilities rose to ¥1,560,990,436.44, compared to ¥1,208,870,694.32 in the previous year, marking an increase of 29%[34]. - The total equity attributable to shareholders reached ¥1,080,582,511.62, up from ¥994,900,197.11, reflecting a growth of 8.6%[34]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥85,005,370.59, an improvement from -¥303,405,387.57 in the previous year[36]. - The company generated cash inflows from operating activities totaling ¥1,027,070,292.89, compared to ¥611,562,778.45 in the previous year, showing a 68% increase[36]. - The net cash flow from investment activities was -221,999,459.36 CNY, a significant decrease compared to 16,549,703.90 CNY in the previous year[37]. - Total cash inflow from financing activities reached 1,099,149,948.24 CNY, up from 624,000,000.00 CNY year-over-year[37]. - The net cash flow from financing activities was 413,185,865.79 CNY, compared to 61,726,991.83 CNY in the same period last year[37]. - The cash and cash equivalents at the end of the period totaled 455,464,133.64 CNY, an increase from 112,589,944.43 CNY year-over-year[37]. - The net increase in cash and cash equivalents for the quarter was 106,181,035.84 CNY, contrasting with a decrease of 225,128,691.84 CNY in the same period last year[37]. Investments and Shareholder Information - The company plans to issue convertible bonds totaling up to ¥350,730,000, subject to shareholder approval[20]. - The company received a notice from the Shenzhen Stock Exchange regarding the acceptance of its application for issuing convertible bonds[21]. - The company issued CNY 35,073 million in convertible bonds on April 18, 2023, with a face value of CNY 100 per bond, totaling 350.73 million bonds issued[24]. - The initial conversion price for the convertible bonds was set at CNY 32.85 per share, which was later adjusted to CNY 32.80 per share on June 5, 2023[26]. - The convertible bonds will be convertible from October 24, 2023, until April 17, 2029, providing investors with a long-term investment option[27]. - The total number of ordinary shareholders reached 10,014 by the end of the reporting period[18]. - The largest shareholder, Hangzhou Zhengyuan Shunran Industrial Co., Ltd., holds 26.13% of shares, amounting to 36,680,617 shares[18]. Operational Metrics - The company reported a significant increase in prepayments, which rose by 145.51% to ¥61,483,279.19, primarily due to increased procurement payments[11]. - The company's inventory increased by 62.05% to ¥420,365,120.17, attributed to an increase in uncompleted projects[11]. - Research and development expenses increased to ¥106,850,974.05, up from ¥93,916,553.76, indicating a focus on innovation[33]. - Cash received from sales and services increased by 74.08% to ¥810,550,817.72 compared to the previous period[14]. - Cash received from other operating activities rose by 60.83% to ¥199,659,937.92, mainly due to the recovery of deposits and project reserves[14]. - Cash paid for various taxes increased by 35.22% to ¥46,272,409.06, primarily due to higher VAT payments[14]. - Cash paid for the acquisition of fixed assets surged by 1150.62% to ¥154,904,735.98, attributed to the purchase of fixed assets[14]. - Cash paid for investments increased by 86.72% to ¥65,781,410.00, mainly due to payments for last year's equity acquisition[14]. Audit and Compliance - The company did not undergo an audit for the third quarter report[38].

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开的第四届董事会二十三次会议和第四 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）220 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权 的股票期权数量为 2,393,250 份，行权价格为 18.26 元/股，具体情况详见公司于 1 / 10 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470 股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日 股票期权 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 正元智慧集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规 定，基于谨慎性原则，对公司资产进行了减值测试。以 2023 年 9 月 30 日为基准 日，对 2023 年 9 月 30 日财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值 损失和资产减值损失。本次计提减值损失的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市公司规则》相关规 定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司《2022 年第三季度报告》详见公司于 2023 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占本次董事会有效表决票数 的 100%，表决通过。 三、报备文件 1、公司《第四届董事会第二十五次会议决议》。 特此公告。 正元智慧集团股份 ...