正元智慧集团股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券 2025 年第二次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：浙江省杭州市上城区五星路 201 号） 股票代码：300645 股票简称：正元智慧 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 浙商证券股份有限公司 关于 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称 《执业行为准则》）、《浙商证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限 公司可转债公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关 规定及其它相关信息披露文件、正元智慧集团股份有限公司（以下简称"正元智 慧"，"发行人"或"公司"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公 司债券受托管理人浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）编制。浙商证 券编制本报告的内容及信息均来源于正元智慧提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所做承诺或 声明。 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2025-021 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2025 年 4 月 15 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，因第五届监事会监事于当日选举产 生，全体监事同意豁免本次会议的通知时限要求，会议通知已于 2025 年 4 月 15 日以书 面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议 由半数以上监事推选的监事潘功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决， 形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第五届监事会第一次会议通知时限的议案》 全体监事一致同意豁免公司第五届监事第一次会议的通知期限，于 2025 年 4 月 15 日召开第五届监事 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见 法律意见 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派刘秀华律师、李迎亚律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大 会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东大会的有关文件和材料。本所 律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见所必需 的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、 完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 ...

1、《关于豁免公司第五届董事会第一次会议通知时限的议案》 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议于 2025 年 4 月 15 日下午 15:30 在公司会议室以现场方式召开，因第五届董事会董 事于当日选举产生，全体董事同意豁免本次会议的通知时限要求，会议通知已于 2025 年 4 月 15 日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 名， 实际出席会议董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由 半数以上董事推选的董事陈艺戎女士主持，会议的召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体董事一致同意豁免公司第五届董事第一次会议的通知期 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2025年3月29日在巨 潮资讯网上刊登了《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公告编号： 2025-016）。 1、召集人：公司董事会。 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 4 月 15 日 14:30。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2025 年 4 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 ②深交所互联网投票系 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123043 | 债券简称：正元转债 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于聘任高级管理人员、证券事务代表暨 部分高级管理人员届满离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 15 日召开第 五届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关 于聘任公司证券事务代表的议案》。现将相关情况公告如下： 一、聘任公司高级管理人员及证券事务代表 1、聘任陈根清先生为公司总经理； 2、聘任吕晓平先生为公司副总经理； 3、聘任李战鹏先生为公司副总经理； 4、聘任周军辉先生为公司副总经理兼董事会秘书； 5、聘任姚海强先生为公司副总经理； 6、聘任刘智海先生为公司副总经理； 7、聘任鲍广宇先生为公司总工程师； 8、聘任吴晓谦女士为公司财务负责人（财务总监）； 9、聘任姚春梅女士为公司证券事务代表。 董事会秘书周军辉先生和证券事务代表姚 ...

2025 年 4 月 15 日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举公司第五届董事会董事长暨变更公司法定代表人的议案》《关于选举公司第 五届董事会各专门委员会委员的议案》。 2025 年 4 月 15 日，公司召开第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于 选举公司第五届监事会主席的议案》，公司董事会、监事会的换届选举已经完成， 现将相关情况公告如下： 一、公司第五届董事会、监事会人员组成情况 （一）第五届董事会成员 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届选举暨 部分董事、监事届满离任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 4 月 15 日召开 2025 第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨 选举第五届董事会非独立董事候选人的议案 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2025-018 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 可转换公司债券付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"正元转 02"将于 2025 年 4 月 18 日按面值支付第二年利息，每 10 张"正 元转 02"（面值 1,000 元）利息为 4.00 元（含税）。 2、债权登记日：2025 年 4 月 17 日 3、付息日：2025 年 4 月 18 日 4、除息日：2025 年 4 月 18 日 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2024 年 4 月 18 日至 2025 年 4 月 17 日，票面利率为 0.40%。 6、"正元转 02"本次付息的债权登记日为 2025 年 4 月 17 日，截至 2025 年 4 月 17 日下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的"正元转 02"持有人享有本次派发的利息，在 2025 年 4 月 17 日前（含当日）申请 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2025-017 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 币 10,800.00 元），合计转成 491 股"正元智慧"股票（股票代码：300645）。 总金额为人民币 350,644,500.00 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，正元智慧集团股份有 限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"）现将 2025 年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司总股本变化情况公 告如下： 一、可转债发行上市基本情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张， 发行价为每张面值人民币 10 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 公告编号：2025-017 | | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | 正元智慧集团股份有限公司 2025 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300645，证券简称：正元智慧 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：21.95 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 6、2025 年第一季度，共有 108 张"正元转 02"完成转股（票面金额共计人民 币 10,800.00 元），合计转成 491 股"正元智慧"股票（股票代码：300645）。 7、截至 2025 年第一季度末，公司剩余"正元转 02"3,506,445 张，剩余票面 总金额为人民币 350,644,500.00 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 ...