浙商证券股份有限公司 浙商证券保荐代表人认真审阅了正元智慧《2024 年度内部控制自我评价报 告》，通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理 规章制度、对公司展开定期现场检查、抽查会计凭证与银行对账单的方式，从正 元智慧内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控 制的完整性、合理性、有效性和《2024 年度内部控制自我评价报告》的真实性、 客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况的总体评价 1、于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系及公司内控制度等相关规定 的要求在所有重大方面遵循了有效的财务报告内部控制。 2、于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系及公司内控制度等相关规定 的要求在所有重大方面遵循了有效的非财务报告内部控制。 关于正元智慧集团股份有限公司 3、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日期间，公司不存 在影响内部控制有效性评价结论的因素。 《2024 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 浙商证券股份有限 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：浙商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正元智慧 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：华佳 | 联系电话：0571-87902082 | | 保荐代表人姓名：段鸿权 | 联系电话：0571-87902082 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决 | | --- | --- | --- | | | | 措施 | | 1．股权激励相关承诺 | 是 | 不适用 | | 2．股份减持承诺 | 是 | 不适用 | | 3．分红承诺 | 是 | 不适用 | | 4．股份质押的承诺 | 是 | 不适用 | | 5．信息披露相关承诺 | 是 | 不适用 | | 6．承诺约束措施 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 7．填补被摊薄即期回报的措施及承 | 是 | 不适用 | | 诺 | | | | 8．利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 9．避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 10．关联交易的 ...

正元智慧集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为正元智慧集团股份有限公司（下称"公司"或"正元智慧"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司 董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出 谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 张耀辉，男，中国国籍，无境外永久居留权。江西财经大学经济学硕士，中欧 国际工商学院 EMBA，副教授。历任江西财经大学副教授、中经开南昌营业部经理、 横店集团有限公司总裁、海南晓 ...

正元智慧集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为正元智慧集团股份有限公司（下称"公司"或"正元智慧"）的独立董事， 本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地 行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司董事会及专门委员会会议，对公司 董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出 谋划策，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展起到了积极作用。现就 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以 及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职 资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 吴雄伟先生，男，中国国籍，无境外永久居留权。浙江大学运筹学与控制论专 业博士。曾任中国证券业协会证券投资基金业委员会副主任委员、中国证券业协会 理事；历任金华产权交易所总经理，金 ...

正元智慧集团股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，正元智慧集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 正元智慧集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 4 月 24 日 ...

正元智慧集团股份有限公司 2024 年年度报告全文 正元智慧集团股份有限公司 2024 年年度报告 2025-028 2025 年 4 月 24 日 1 正元智慧集团股份有限公司 2024 年年度报告全文 2024 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人陈艺戎、主管会计工作负责人吴晓谦及会计机构负责人(会计 主管人员)包建军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告期，归属于上市公司股东的净利润 1,199.19 万元，较上年同期下 降 71.35%，主要原因如下： 由于银行对教育信息化的投资及项目审批、付款审批逐步收紧，对校园 信息化建设资金来源以及项目回款进度产生较大影响，造成项目进度推迟、 规模缩减及验收滞后，导致 2024 年度整体营收及回款不及预期。此外，公司 投资收益、政府补助减少，信用减值增加以及可转债利息计提等因素影响本 期净利润。 本报告涉及的发展战略及未来前瞻性陈述 ...

正元智慧集团股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券 2025 年第二次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：浙江省杭州市上城区五星路 201 号） 股票代码：300645 股票简称：正元智慧 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 浙商证券股份有限公司 关于 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称 《执业行为准则》）、《浙商证券股份有限公司关于浙江正元智慧科技股份有限 公司可转债公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关 规定及其它相关信息披露文件、正元智慧集团股份有限公司（以下简称"正元智 慧"，"发行人"或"公司"）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公 司债券受托管理人浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"）编制。浙商证 券编制本报告的内容及信息均来源于正元智慧提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所做承诺或 声明。 ...

证券代码：300645 证券简称：正元智慧 公告编号：2025-021 债券代码：123196 债券简称：正元转 02 正元智慧集团股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2025 年 4 月 15 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，因第五届监事会监事于当日选举产 生，全体监事同意豁免本次会议的通知时限要求，会议通知已于 2025 年 4 月 15 日以书 面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议 由半数以上监事推选的监事潘功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决， 形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第五届监事会第一次会议通知时限的议案》 全体监事一致同意豁免公司第五届监事第一次会议的通知期限，于 2025 年 4 月 15 日召开第五届监事 ...

1、《关于豁免公司第五届董事会第一次会议通知时限的议案》 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第一次会议于 2025 年 4 月 15 日下午 15:30 在公司会议室以现场方式召开，因第五届董事会董 事于当日选举产生，全体董事同意豁免本次会议的通知时限要求，会议通知已于 2025 年 4 月 15 日以书面和通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事 7 名， 实际出席会议董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议由 半数以上董事推选的董事陈艺戎女士主持，会议的召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体董事一致同意豁免公司第五届董事第一次会议的通知期 ...