圣邦微电子（北京）股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范对圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品交易业务的管理， 健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，防范投资风险，确保公司资产安全，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国外汇管理条 例》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称《 公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下简称"子公司"）的外汇 衍生品交易业务。未经公司同意，公司子公司不得进行外汇衍生品交易业务。 第三条 本制度所称的外汇衍生品交易业务是指为满足正常经营和业务需要，与具有 相关业务经营资质的银行等金融机构开展的用于规避及防范外汇汇率或外汇利率风险的 各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期等产 品或者混合上述产品特征的金融工具。 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《独董管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行 政法规、规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业 ...

| 第一章 | 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | | 23 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 独立董事 | 26 | | 第三节 | | 董事会 | 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 37 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | | 41 | | 第一节 | | 监事 | 41 | | 第二 ...

目录 CONTENTS | 董事长致辞 | 01 | | --- | --- | | 关于圣邦 | | | 公司简介 | 02 | | 主要社会责任绩效 | 03 | | 公司荣誉 | 03 | | 企业文化 | 04 | 绿色研发 环境管理 节能减排 污染物和材料管理 绿色机遇 06 07 08 09 11 绿色为先，守护地球 | 匠心智造，创新研发 | | | --- | --- | | 研发与创新 | 23 | | 严格质量管控 | 25 | | 知识产权 | 27 | | 以人为本，携手共进 | | | --- | --- | | 人才招聘 | 33 | | 薪酬与激励 | 35 | | 员工权益 | 36 | | 人才发展 | 37 | | 员工关怀 | 40 | | 安全与健康 | 41 | | 承担社会责任 | 43 | | 附录 | | | 关于本报告 | 45 | | 关键绩效表 | 46 | | GRI 内容索引 | 48 | | 专业术语释义 | 49 | 同心协力，责任采购 | 搭建永续供应链 | 29 | | --- | --- | | 冲突矿产管理 | 31 | 科学治理，稳健运营 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律、法规及《圣邦微电子（北 京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《监事会议事规则》等规章制 度的要求，以维护公司利益和全体股东权益为原则，勤勉忠实地履行各项职能和 义务，充分发挥监事会对公司治理的监督职责，对公司重大的经济活动、董事及 高级管理人员履行职责进行有效监督，促进公司规范运作和健康发展。现将 2023 年度公司监事会工作报告如下： 一、2023 年度监事会会议情况 公司监事会由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事。报告期内，公司 共召开五次监事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公 司章程》的相关规定。全体监事会成员均无缺席会议的情况，对会议中的各项议 案均投了赞成票。审议议案具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 会议召 开时间 | 会议审议议案 | | -- ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders decreased by 67.86% compared to the previous year, primarily due to a decline in product sales volume and prices in certain application areas, resulting in a 17.94% decrease in operating revenue [4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,615,716,404.14, a decrease of 17.94% compared to ¥3,187,549,913.33 in 2022 [41]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥280,768,286.79, representing a decline of 67.86% from ¥873,673,497.74 in 2022 [41]. - The net cash flow from operating activities was ¥170,670,822.08, down 81.99% from ¥947,899,907.97 in the previous year [41]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥4,706,853,231.69, an increase of 8.26% from ¥4,343,419,487.21 at the end of 2022 [41]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.6011, a decrease of 68.15% compared to ¥1.8872 in 2022 [41]. - The company reported a weighted average return on equity of 7.63% for 2023, down from 29.95% in 2022, a decline of 22.32% [41]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥211,774,004.01, a decrease of 74.99% from ¥846,673,648.30 in 2022 [41]. - The company experienced a significant drop in quarterly performance, with the fourth quarter net profit reaching ¥138,725,283.38, compared to ¥59,428,240.05 in the second quarter [44]. Research and Development - Research and development (R&D) investment increased, with R&D personnel rising by 14.84% and R&D expenses increasing by 17.78% compared to the previous year [4]. - The company emphasizes the importance of continuous innovation and plans to increase R&D investment and talent recruitment to enhance its competitive edge [9]. - R&D investment has been increasing annually, with 72.72% of the company's employees dedicated to R&D and 230 new patents filed during the reporting period [61]. - The company reported a research and development (R&D) expenditure of ¥737,074,050.02 in 2023, which accounts for 28.18% of its operating revenue [93]. - The number of R&D personnel increased to 1,029 in 2023, representing a growth of 14.84% compared to 896 in 2022 [93]. - The company launched over 900 new products with complete independent intellectual property rights during the reporting period [94]. - The ongoing R&D projects are expected to significantly impact the company's future growth and market competitiveness, particularly in high-precision and low-power applications [91]. Market Conditions - The global semiconductor industry is in a downward cycle, with overall demand and sales slowing down, although some segments like electric vehicles are experiencing growth [4]. - The semiconductor industry faced a decline in global sales, with a total of 5,268 billion in 2023, down 8.2% from 5,471 billion in 2022, marking the lowest sales in three years [51]. - China's semiconductor market sales in 2023 reached 151.73 billion, accounting for 29.2% of the global market, despite a 10.8% decrease in imports [52]. - The overall semiconductor market is projected to recover in 2024 as inventory levels normalize and market demand gradually improves [52]. - The demand for integrated circuits is expected to grow in 2024, driven by advancements in artificial intelligence, high-performance computing, and new energy vehicles [51]. Competitive Landscape - The competitive landscape in the domestic analog integrated circuit industry is intensifying, which may affect market share and profitability if competitors introduce more competitive products [15]. - The company faces risks related to new product development, including long development cycles and potential misjudgments in market demand [10]. - Rising labor costs in China could pressure profit margins if the company cannot offset these costs through increased revenue or improved gross margins [16]. - The company has established long-term partnerships with leading wafer manufacturers, but fluctuations in wafer and packaging prices could significantly impact operating performance [13]. Corporate Governance - The company has established a comprehensive quality assurance system and has received ISO9001 and ISO14001 certifications [73]. - The board of directors consists of 5 members, including 2 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements [128]. - The company maintains independent financial management, with dedicated accounting personnel and independent bank accounts, ensuring no financial resources are occupied by controlling shareholders [141]. - The company emphasizes investor relations management, utilizing various channels to enhance transparency and protect shareholder rights [135]. - The company has established a robust internal control system to enhance governance and operational standards [126]. Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1 yuan (including tax) for every 10 shares to all shareholders, with no bonus shares issued [23]. - The total distributable profit for the company is RMB 1,996,789,954.79, with the cash dividend amounting to 100% of the profit distribution total [173]. - The proposed cash dividend for 2023 is RMB 1.00 per 10 shares, with no stock dividends or capital reserve conversions planned [174]. - The company aims for a minimum cash dividend of 30% of the average distributable profit over the last three years for consecutive three-year distributions [165]. Strategic Initiatives - The company aims to leverage opportunities in emerging fields such as IoT, AI, and cloud computing to drive growth in the integrated circuit design sector [54]. - The company is actively expanding its market presence in sectors such as electric vehicles, industrial control, and 5G communications [94]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through ongoing research and development initiatives [146]. - The company intends to recruit high-level technical and management talents to improve its overall management capabilities [121]. Financial Management - The company has implemented stock incentive plans that may impact net profit due to amortization costs over the plan's duration [19]. - The company has achieved mass production of high-precision ADC and DAC series products, with ongoing upgrades and new product development, aiming to reach international standards in related applications [91]. - The company has established a performance-oriented compensation system aligned with its long-term development strategy, continuously optimizing the compensation structure to enhance market competitiveness [162].

圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 圣邦微电子（北京）股份有限公司全体股东： 2023 年，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求（以下简称"企业 内部控制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现可持续发展。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章程修订对照表 鉴于公司《2018 年股票期权激励计划》之首次、预留股票期权采用自主行 权模式，自 2023 年 8 月至 2024 年 3 月，公司总股本因股票期权自主行权原因增 加 286.9592 万股。 因此，公司总股本由 46,741.4602 万股增加至 47,028.4194 万股，注册资本由 人民币 46,741.4602 万元增加至 47,028.4194 万元。 同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性 文件的规定并结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中的相关条款进行修订。 具体修订对照表如下： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修改后的《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司的注册资本为人民币 46,741.4602 | 第六条 公司的注册资本为人民币 47,028.4194 | | | 万元。 | 万元。 | | 2 | 第十九条 公司的股份总数为 46,741.4602 万 | 第十九条 公司的股份总 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-013 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于续聘公司2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的情况说明 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日 召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议，会议审议通过 了《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》，同意续聘致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）担任公司2024年度审计机构，上述 事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。 二、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 (一) 机构信息 1、基本信息 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981年 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 截至2023年12月31日，致同所合伙人数量225人，注册会计师人数1,364人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入26 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-012 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过 了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过 人民币 18 亿元暂时闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动 性好的低风险理财产品，使用期限自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起 至下一年度股东大会。在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用，同 时授权董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务总监具体 办理相关事宜。该授权有效期自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至下 一年度股东大会。具体情况如下： 一、使用暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 (一)投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用部 分暂时闲置自有资金进行现金 ...