圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 第二章 总经理的职权范围 第四条 公司设总经理 1 名，总经理对董事会负责，行使公司章程规定的职 权。 1 第五条 依据公司章程的规定，公司总经理的职权范围为： (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案； (三) 拟订公司内部管理机构设置方案； (四) 拟订公司的基本管理制度； (五) 制定公司的具体规章； (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； (七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理 人员； (八) 公司章程或董事会授予的其他职权。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善圣邦微电子（北京） 股份有限公司(以下称"公司")的法人治理结构，规范总经理及其他有关高级管 理人员的工作制度，根据《中华人民共和国公司法》《圣邦微电子（北京）股份 有限公司章程》(以下称"公司章程")及其他有关法律、法规、规范性文件的规 定，并结合 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管 理，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》》等法律、法规、规章、规范性文件和《圣邦微电子 （北京）股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第四条 关联方如在股东会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易事 项回避表决。 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时， 应当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序参与表决，但必须单独 出具声明。 第五条 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。 第一条 为保证圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章 程（草案） （H 股发行并上市后适用） 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是在圣邦微电子（北京）有限公司的基础上，于 2012 年 5 月 24 日依法整 体变更设立的股份有限公司，在北京市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码 91110108797556902W。 第三条 公司于 2017 年 5 月 5 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,500 万股，均为向境内投资人 发行的以人民币认购的内资股，于 2017 年 6 月 6 日在深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）创业板上市。 | 第一章 | 总 | 则 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | | 股份 3 | | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | ...

圣邦微微电子（北京）股份有限公司 控股子公司管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 控股子公司（以下简称"子公司"）、分公司经营管理行为，促进子公司、分公司健康发 展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《圣邦微电子（北 京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指母公司直接或间接持有其50％以上的股份，或 者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够对其实际控制 （即纳入母公司合并会计报表的子公司）的公司或其他主体。 第三条 母公司与控股子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对控股子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并负 有对子公司 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 1 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络投票的表决机制，便于股东行使表决权，保护投资者的合法权益，根据《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《圣邦微电子（北京）股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件，特制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东 会网络投票系统向股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，深交所授权深 圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）接受公司委托，提供股东会网络投 票服务。公司通过深交所网络投票系统为股东提供网络投票服务的，应当与信 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会议事规则 第六条 股东会的召开应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议的股东（或 股东代理人）额外的利益。出席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的 真实、准确和完整，不得使用容易引起歧义的表述。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为规范股东 会运作程序，保证股东会合法、有序、高效地行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 并结合公司的实际情况制订本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、 公司董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、 按时组织好股东会。公司全体董事 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条为加强和规范圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司") 内部审计监管工作，保护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种审计评价活动。 第三条本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第八条公司依据公司规模、生产经营特点及有关规定，配置适量的专职人 员从事内部审计工作。 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称《香港上市规则》）《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"），并制订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等 工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名非执行董事组成，其中至少两名为独立董事， 且至少有一名独立董事为具备公司股票上市地证券监管规则规定的具备财务管 理或会计专长的专业人士。 本议事规则中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行 董事"的含义一致。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了加强圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资管理，保障公司对外投资的保值、增值，维护公司整体形象和投资人的 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等法律、法规和规范性文件，以及《圣邦微电子（北 京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 对外投资制度（草案） 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完 善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允 许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第三条 建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司以及公司所属全资 子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运 作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司 的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的基本原则：符合公司发展战略，合 ...