圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 (五) 公司实施本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司 建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员及核心技 术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利 益。 综上，我们一致同意本激励计划的首次授予日为2023年9月13日，并同意向 符合条件的1,112名激励对象授予股票期权826.00万份，行权价格为66.00元/份。 (一) 根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2023年 股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的首次授予日为2023年9月13日， 该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》等法律法规以及本激 励计划中关于授予日的相关规定。 (二) 本激励计划首次授予激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励 对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 (三) 公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关 于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律 监管指南》）等相关法律法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司查询，公司对 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"） 内幕信息知情人在本次激励计划草案披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 28 日至 2023 年 8 月 28 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了自查， 具体情况如下： 一、核查的范围及程序 1 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-051 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 十五次会议审议通过，决定于 2023 年 9 月 13 日（星期三）召开公司 2023 年第 一次临时股东大会（以下简称"会议"）。本次股东大会会议通知已于 2023 年 8 月 29 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）。现将会议 有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会，经公司第四届董事会第十五次会议审 议通过后，决定召开公司 2023 年第一次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》的相 关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场 ...

一、公示情况及核查方式 (一)公示情况 公司于 2023 年 8 月 29 日至 2023 年 9 月 7 日在公司内部公示了本次拟激励 对象的姓名和职务。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-050 圣邦微电子（北京）股份有限公司 监事会关于 2023 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关 于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《自律监管指南》）以及《圣 邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-048 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于公司与专业机构合作设立投资基金的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露了《关于公司与专 业机构合作设立投资基金的公告》（公告编号：2023-002），公司作为有限合伙 人以自有资金人民币 5,000 万元参与投资设立盈富泰克（北京）科技创新股权投 资基金（有限合伙）（以下简称"合伙企业"）。 公司于 2023 年 3 月 13 日披露了《关于公司与专业机构合作设立投资基金的 进展公告》（公告编号：2023-004），合伙企业已取得北京经济技术开发区市场 监督管理局颁发的《营业执照》。 公司于 2023 年 4 月 12 日披露了《关于公司与专业机构合作设立投资基金的 进展公告》（公告编号：2023-005），合伙企业已在中国证券投资基金业协会完 成备案手续，并取得 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of 300 million yuan for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 25%[7]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥1,148,433,937.33, a decrease of 30.46% compared to the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders was ¥89,634,347.95, down 83.40% year-on-year[12]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥48,892,575.36, reflecting a decline of 90.79% compared to the previous year[12]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 144,748,811.87, compared to CNY 516,884,456.10 in the same period of 2022[114]. - The total revenue for the first half of 2023 was CNY 1,396,500,771.36, a decrease of 25% compared to CNY 1,859,656,132.48 in the same period of 2022[115]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was ¥0.1922, compared to ¥1.1660 in the same period of 2022, reflecting a decrease of approximately 83.5%[111]. Research and Development - Investment in R&D increased by 10% to 50 million yuan, emphasizing advancements in analog chip technology[7]. - The company emphasizes R&D as a core competitive advantage, continuously increasing investment in technology innovation[20]. - Research and development expenses increased by 34.23% to ¥349,054,377.28, reflecting the company's commitment to enhancing its R&D capabilities[32]. - The company has a total of 909 R&D personnel, accounting for 70.96% of the total workforce, with 466 holding master's degrees or higher[35]. - The company has launched over 300 new products with complete independent intellectual property rights during the reporting period[27]. Market Expansion and Strategy - The company plans to launch three new products in Q4 2023, focusing on power management solutions[7]. - Future guidance indicates a projected revenue growth of 20% for the second half of 2023[7]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[7]. - The company is actively expanding into new markets, particularly in industrial and automotive electronics, to mitigate external economic impacts[23]. - The company is focusing on emerging fields such as new energy vehicles and artificial intelligence to expand its market share[35]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period were ¥4,434,705,860.99, an increase of 2.10% from the end of the previous year[12]. - Cash and cash equivalents decreased to ¥1,281,842,141.14, accounting for 28.90% of total assets, down from 38.03% last year, a decrease of 9.13%[38]. - Inventory increased to ¥922,101,672.64, representing 20.79% of total assets, up from 16.16% last year, an increase of 4.63%[38]. - The company's long-term equity investment stood at ¥410,958,817.03, accounting for 9.27% of total assets, showing a slight decrease of 0.09% from the previous year[38]. Risks and Challenges - Risks related to supply chain disruptions and semiconductor shortages were highlighted, with mitigation strategies in place[7]. - The company faces risks related to new product development, including long development cycles and potential misjudgments of market demand[56]. - The company acknowledges the risk of rising labor costs impacting profit margins and plans to enhance its compensation and incentive systems[59]. - The semiconductor industry is influenced by macroeconomic conditions and trade tensions, with the company focusing on R&D investment and market expansion to mitigate risks[62]. Shareholder and Equity Information - The company has no plans to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year[2]. - The total number of shares increased from 358,150,996 to 467,334,771, reflecting a significant change in share structure[88]. - The total equity attributable to shareholders increased to CNY 3,569,058,852.95 from CNY 3,466,458,359.21, marking an increase of about 3.0%[107]. - The company’s management has a lock-up period for their shares, with specific release dates based on prior trading day holdings[91]. Governance and Compliance - The company did not experience any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[75]. - There were no significant lawsuits or arbitration matters during the reporting period[77]. - The company did not engage in any major related party transactions during the reporting period[79]. - The company has established a governance structure including a board of directors, supervisory board, and various departments such as R&D, marketing, and finance[140]. Accounting and Financial Reporting - The company's financial statements are prepared based on the accrual basis of accounting and historical cost measurement[142]. - The company recognizes its share of assets and liabilities in joint operations and accounts for them according to relevant accounting standards[150]. - The company recognizes expected liabilities when obligations meet specific criteria, including the likelihood of economic outflow and reliable measurement of the obligation amount[187]. - The company has not reported any changes in significant accounting policies or estimates for the current period[199].

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-041 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 四次会议于 2023 年 8 月 17 日通过通讯形式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日通 过通讯形式发出补充通知新增议案，于 2023 年 8 月 28 日上午 9:00 召开。会议 由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： (一) 审议通过《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：公司董事会编制的《2023 年半年度报告》及其摘要 的审核程序符合法律、法规和深圳证券交易所 ...

| | 益数量的 20% | | | --- | --- | --- | | | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 | 是 | | | 计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 年 10 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 | | | | 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合 | | | | 上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 | | | ...

证券简称：圣邦股份 证券代码 300661 上海荣正企业咨询服务（集团）股份股份有限公司 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | | | | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 6 | | （二）拟授予股票期权的数量 | 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 | 8 | | （四）股票期权的授予条件与行权条件 | 10 | | （五）股票期权的授予价格及行权价格的确定方法 | 14 | | （六）激励计划其他内容 | 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 18 | | （五）对上市公 ...