圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为保证圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规和规范性文 件及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第四条 关联方如在股东大会上享有表决权，除特殊情况外，均应对关联交易 事项回避表决。 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应 当回避；若因特殊情况无法回避，应按本制度规定程序 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-018 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十八次会议审议并通过了《关于注销部分股票期权及作废 部分限制性股票的议案》，上述议案涉及公司《2018 年股票期权激励计划》《2021 年限制性股票激励计划》《2022 年股票期权激励计划》及《2023 年股票期权激励 计划》，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的审批程序 (一) 2018年股票期权激励计划 1、2018 年 11 月 23 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于<圣 邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》等相关议案，公司第三届监事会第四次会议审议通过相关议案并发表同意 的意见，公司独立董事发表了独立意见。 2、2018 年 11 月 25 日至 2018 年 12 月 4 日，公司对本次拟授予激励对象的 姓名和职务在公司官网进行了公示。2018 年 12 月 4 日，公司监事会发表了《监 事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说 ...

一、2023 年度年审会计师事务所的基本情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等规定和要求，现将圣邦微电子（北京）股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评 估及履行监督职责情况汇报如下： (一)会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）成立于 1981 年，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层。截至 2023 年 12 月 31 日，致同所合伙人数量 225 人，注册会计师人数 1,364 人，其中签署过证券 服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 (二)聘任会计师事务所履行的程序 2023 年度，公司第四届董事会第十三次会议及 2022 年度股东大会审议通过 了《关于续聘公司 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年修订） 第四届董事会第十八次会议审议通过 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 1 | | 第四章 | 工作程序 | 2 | | 第五章 | 议事规则 | 2 | | 第六章 | 附 则 | 3 | 圣邦微电子（北京）股份有限公司 提名委员会议事规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并 制订本议事规则。 第二条 董事会提名委员会董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审核并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年修订） 第四届董事会第十八次会议审议通过 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事年报工作制度 圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充分发挥 独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向独立董事汇报公司本年度 的生产经营情况和投融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监应当向独立 董事汇报本年度的财务状况和经营成果情况。 第四条 公司管理层应安排独立董事对有关重大问题进行实 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-017 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整董事会审计委员会、 薪酬与考核委员会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，充分发挥专门 委员会在上市公司治理中的作用，公司董事长兼总经理张世龙先生不再担任审计 委员会、薪酬与考核委员会委员职务。公司董事会同意对第四届董事会审计委员 会、薪酬与考核委员会部分成员进行如下调整： 一、 董事会审计委员会 调整前：独立董事盛庆辉（召集人）、独立董事陈景善、董事张世龙 调整后：独立董事盛庆辉（召集人）、独立董事陈景善、董事林林 二、 董事会薪酬与考核委员会 调整前：独立董事盛庆辉（召集人）、独立董事陈景善、董事张世龙 调整后：独立董事盛庆辉（召集人）、独立董事陈景善、董事林林 上述委员会委员任期自公司董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届 满之日止，其职责权限、决策程序和议事规则均按照法律法 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年修订） 第四届董事会第十八次会议审议通过 第二条 审计委员会是董事会根据公司章程设立的专门工作机构，主要负责 公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 1 | | 第四章 | 工作程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 4 | | 第六章 | 附 则 | 5 | 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 圣邦微电子（北京）股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制订本议事规则。 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事，且至少有 一名独立董 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-010 关于开展外汇衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第四届董事会第十八次会议决议、第四届监事会第十七次会议决议，审议 通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司使用自有资金不超过 1 亿美元（或等值人民币）开展外汇衍生品交易业务，上述交易额度自本次董事 会审议通过之日起 12 个月内可以循环使用，同时授权董事长在上述额度范围内 审定并签署相关实施协议或合同等文件，由财务部具体办理相关事宜。根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 等相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、开展外汇衍生品业务的背景 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司业绩造成影响，提高 外汇资金使用效率，锁定汇兑成本，公司根据生产经营的具体情况，适度开展外 汇衍生品交易业务。 二、开展外汇衍生品 ...

(一)本次计提资产减值准备的原因 为真实反映公司财务状况和经营成果，本着谨慎性原则，依据《企业会计准 则第 8 号—资产减值》及公司会计政策的相关规定，公司对 2023 年度末各类应 收款项、存货、固定资产、在建工程、无形资产、长期股权投资、商誉等资产进 行了全面的清查，对各项资产减值的可能性、各类存货的可变现净值等进行了充 分的评估和分析。经分析，公司对上述可能发生资产减值的资产计提了减值准备。 (二)本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-009 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日分别召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十七次会议，审议通过 了《关于 2023 年度计提资产减值准备的议案》，具体情况如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 公司对 2023 年度末存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收款项及存 货 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2024-005 圣邦微电子（北京）股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议的公告 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。 二、监事会会议审议情况 经与会监事表决，形成如下决议： (一) 审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等 法律、法规及规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度的规 定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，勤勉忠实的履行各项职能和义务， 充分发挥监事会对公司治理的监督职责，对本年度内公司相关方面事项进行监督 审查，推动公司规范运作和健康发展，维护公司和全体股东的合法权益。 具体内容详见公司在巨潮 ...