北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期可行权相 关事项的 法律意见书 二零二三年八月 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期可行权相关事项的 法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"或"君合"）为具有从事法律业务资格 的律师事务所。本所受圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"或"公 司"）委托，作为公司实施 2018 年股票期权激励计划（以下简称"2018 年激励计划"） 的特聘法律顾问，就公司 2018 年激励计划之首次授予部分第四个行权期可行权的相关 事项（以下简称"本次行权"），本所特出具《北京市君合律师事务所关于圣邦微电子 （北京）股份有限公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期可行权相 关事项的法律意见书》（以下简称" ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | | 24 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 独立董事 | 27 | | 第三节 | | 董事会 | 32 | | 第四节 | | 董事会秘书 | 36 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 监事会 | | 40 | | 第 ...

为保证本激励计划的顺利实施，现根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》、本激励计划的有关规定，并结合公司的实际 情况，特制定本办法。 一、考核目的 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （2023 年 8 月） 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员、 核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利 益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司 按照收益与贡献对等原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《圣 邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司制定了《圣 邦微电子（北京） ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-040 第四届董事会第十五次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 五次会议于 2023 年 8 月 17 日通过通讯形式发出通知，并于 2023 年 8 月 24 日通 过通讯形式发出补充通知新增议案，于 2023 年 8 月 28 日上午 6:30 以通讯方式 召开。董事会会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人。本次会议由董事长张世 龙先生召集并主持，公司高级管理人员和监事列席了会议。本次会议的召集、召 开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦 微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，形成如下决议： 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披 露的相关公告。 表 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：（86-10） 8519-1300 传真：（86-10） 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见书 二零二三年八月 关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的法律意见书 致：圣邦微电子（北京）股份有限公司 北京市君合律师事务所是具有从事法律业务资格的律师事务所。本所受圣邦微电子 （北京）股份有限公司（以下简称"圣邦股份"、"公司"）委托，委派本所律师以专 项法律顾问的身份，就圣邦股份实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励 计划"）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股 票上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— ...

证券简称：圣邦股份 证券代码：300661 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）A 股普通股股票。 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 圣邦微电子（北京）股份有限公司 二零二三年八月 2023 年股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：圣邦微电子（北京）股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 2023 年度占用 | 2023 年度占 | 2023 年度偿 | 2023 年上半 | 占用形成 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利息 | 还累计发生 | 年末占用资 | 占用性质 原因 | | | | 联关系 | | | （不含利息） | （如有） | 金额 | 金余额 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | ...

圣邦微电子（北京）股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为圣邦微电子（北京） 股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断、实事求是的立 场，现就公司第四届董事会第十五次会议相关事项进行审议，并发表如下独立意 见： 因此，我们一致同意公司为 265 名激励对象办理第四个行权期的 2,771,187 份股票期权的行权相关事项。 三、关于《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的独立意见 （一）《圣邦微电子（北京）股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市规则》等有关法律、法 规、规章及规范性文件的规定。 （二）未发现公司存 ...

证券简称：圣邦股份 证券代码：300661 二零二三年八月 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）A 股普通股股票。 三、本激励计划拟授予的股票期权数量为 1,032.50 万份，约占本激励计 ...

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2023-044 圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分 第四个行权期可行权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、首次授予部分股票期权第四个行权期符合行权条件的激励对象人数为 265 人，可行权的股票期权数量合计为 2,771,187 份，约占公司目前总股本的比 例为 0.59%；第四个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市 条件。 2、本次行权采用自主行权模式。 3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公 告，敬请投资者注意。 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）2018 年股票期权 激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予部分第四个行权期可行权的条件 已满足，经第四届董事会第十五次会议审议通过，目前公司 265 名激励对象在第 四个行权期可行权股票期权数量合计为 2,771,187 份，现对相关事项说明如下： 一、2018 年股票期权激励计划简述及已履行的审议程序 (一 ...