武汉海特生物制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称 "公司 "） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《武汉海特生物制药股份有限公 司章程》 （以下简称 "《公司章程》 " ）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理 人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员设置 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激 励，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立 董事履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《武汉海特生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关 规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司、 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司设独立董事两名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计 专业人士（应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：具 备注册会计师资格；具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以 上职称、博士学位；具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理 等专业岗位有五年以上全职工作经验）。 第二章 独立董事的 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券 交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、 兄弟姐妹等）身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任 职时间等）： （一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易 日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及《武汉海特生物制药 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《武汉海特生物制药股份有限公 司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，主要负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长 与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 证券事务部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 对控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称" 公司"） 的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展， 保护投资者合法权益， 加强对控股子公司的 管理控制， 规范控股子公司行为， 保证控股子公司规范运作和依法经营， 根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、 法规、 规章、 规范性文件和《武 汉海特生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二 条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股权， 或者持有其股权 在50%以下、 但能够实际控制的公司； 参股公司指公司持有其股权在 50%以下且不 能实际控制的公司。 第三条 公司对控股子公司进行统一管理， 建立有效的管理流程、 制度， 公司 各职能部门应依照本制度及相关内控制度， 及时、 有效地对控股子公司做好管理 、 指导、 监督工作，从而在财务、 人力资源、 企业经营管理等方面实施有效监督。 第四条 控股子公司要严格执行本制度。 公司的控股子 ...

第一条 为了加强武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《武汉海特生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 武汉海特生物制药股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第四条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必 ...

武汉海特生物制药股份有限公司董事会议事规则 一、总则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使决策权，根 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《武汉海特生物制药 股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），特制订本规则。 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、法规、规章、公 司章程和股东会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、规章、公司 章程规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人，不设副董事长。董事长由董事会以全体董事的过半数选 举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职 务。 第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券交易所上市 规则等法规、规章所规定的职责。董事会办公室为董事会常设办事机构，在董事会秘书 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，明确公司董事会秘书的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等法律、法规、规范性文件及《武汉 海特生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、法规、规范性文件及《公司章程》等对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）之间的指定联络人。 公司设立证券事务部作为信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证 书。有下列情形之一的人士不得担任公司董 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和使 用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《募集资金监管规则》"） 等相关法律、法规和规范性文件的规定并结合《武汉海特生物制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司制定了《武汉海特生物制药股份有限公司募集资金管理办 法》（以下简称"《募集资金管理办法》"或"本管理办法"）。 第二条 本管理办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全《募集资金管理办法》，并确保本管理办法的有效实施， 公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金 使用的公开、透明和规范。公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 章 程 二○二五年十月 1 | | | | | 附 则 52 | | --- | --- | | 第十一章 | | 第一章 总 则 第一条 为维护武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）和其他有关规定，制定本章程。 公司系由武汉海特生化制药有限公司整体变更发起设立，在武汉市工商行 政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91420100724667038L。 第三条 公司于 2017 年 7 月 25 日经中国证券监督管理委员会(以下简称 "中国证监会"）[2017]1165 号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股 25,838,760 股，于 2017 年 8 月 8 日在深圳证券交易所创业板上市。 公司于 2020 年 12 月 24 日经中国证监会[2020]3610 号文核准，向特定对象 发行人民币普通股 18,749,12 ...