国投证券股份有限公司 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海特生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙素淑 | 联系电话：021-55518389 | | 保荐代表人姓名：燕云 | 联系电话：021-35082978 | 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | ...

三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，海特生物公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告 众环审字(2025)0102108 号 武汉海特生物制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了武 汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、海特生物公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海特生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

审 计 报 告 众环审字(2025)0102107 号 武汉海特生物制药股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物公司"）财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及 公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 海特生物公司 2024 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 年度合并及公司的经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于海特生物公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见 ...

众环专字(2025)0100820 号 武汉海特生物制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"海特生物公司"） 2024 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2024 年度 财务报表"）的基础上，对后附的《武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年度营业收入扣除 情况表》（以下简称"营业收入扣除表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》的规定，编制和披露营业收入扣除表，提供真实、合法、完 整的核查证据，是海特生物公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营 业收入扣除表发表专项核查意见。 关于武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行核查工作以对营业收入扣除表是 否不存在 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的 要求，本着对全体股东负责的态度，在 2024 年度工作中忠实、勤勉地履行了独 立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2024 年召开的相关会 议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关事项发表独立客 观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，有效维护公司的利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。 现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 报告期内，本人积极参加公司召开的董事会与股东大会，本着勤勉务实与诚 信负责的原则，认真审议董事会的各项议案，与经营管理层保持充分沟通，以谨 慎的态度行使表决权，为董事会作出正确决策起到积极的作用。 本人认为 2024 年公司董事会的召集与召开符合法定程序， ...

武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的 要求，本着对全体股东负责的态度，在 2024 年度工作中忠实、勤勉地履行了独 立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2024 年召开的相关会 议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关事项发表独立客 观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，有效维护公司的利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。 （一）出席董事会及股东大会的情况 报告期内，本人积极参加公司召开的董事会与股东大会，本着勤勉务实与诚 信负责的原则，认真审议董事会的各项议案，与经营管理层保持充分沟通，以谨 慎的态度行使表决权，为董事会作出正确决策起到积极的作用。 本人认为 2024 年公司董事会的召集与召开符合法定程序，重大事项均履行 了相关审批程序，合 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中关于独 立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会的情况 各位股东及股东代表： 本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的 要求，本着对全体股东负责的态度，在 2024 年度工作中忠实、勤勉地履行了独 立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2 ...

武汉海特生物制药股份有限公司 本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的 要求，本着对全体股东负责的态度，在 2024 年度工作中忠实、勤勉地履行了独 立董事职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司 2024 年召开的相关会 议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关事项发表独立客 观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，有效维护公司的利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。 （一）基本情况 现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况向各位股东汇报如下： 一、独立董事的基本情况 毛宗福，1964 年出生，博士研究生学历。现任武汉大学董辅礽经济社会发 展研究院教授、武汉大学全球健康研究中心主任、社会医学与卫生事业管理博士 生导师、健康经济学博士生导师。兼任国家卫生健康委药物政策专家，国家医疗 保障局药品耗材集中采购专家，中华预防医学会全球卫生分会 ...

证券代码: 300683 证券简称：海特生物 公告编号：2025-012 武汉海特生物制药股份有限公司 2025 年第一季度报告披露提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉海特生物制药股份有限公司《2025 年第一季度报告》于 2025 年 4 月 17 日经公司第九届董事会第二次会议审议通过，于 2025 年 4 月 21 日在中国证 监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，敬请 投资者注意查阅。 特此公告。 武汉海特生物制药股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 18 日 ...

2024 年，武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体 成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求及公司相关制度的规 定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，认真贯彻落实股东大会的各项决议， 不断规范公司治理，勤勉尽职地开展各项工作，为公司持续健康发展奠定了良好 基础。现将公司 2024 年度董事会工作情况汇报如下： 一、报告期内公司总体经营情况 2024 年，公司严格按照年度经营计划，积极贯彻实施董事会决策和战略部 署，推进各项工作。2024 年，公司合并报表后实现营业总收入 64,897.41 万元， 较上年同期增长 7.75%，实现归属于上市公司股东净利润-6,934.87 万元，较上年 同期增长 42.60%。 报告期内，公司围绕药品制造和研发服务两条经营主线持续开展工作，在生 物创新药的生产销售，化药的 CRO、CDMO 服务方向持续发展。 二、2024 年度董事会工作情况 （一）董事会召开情况 武汉海特生物制药股份有限公司 2024 年董事会工作报告 （二）股东大会召集及决议执行情况 报告期内，公司 ...