深圳市盛弘电气股份有限公司 第六条 召开独立董事专门会议原则上应提前三天通知独立董事，会议召集 人可以通过邮件、邮寄或电话等方式发出通知。当情况紧急且经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条限制。通知应包括以下内容：会议召开日期、地点； 会议召开方式；拟审议事项和发出通知的日期。 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职 责。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司可以根据实际情况不定期召开全部由独立董事参加的会议（以 下简称"独立 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理规则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。董事会 提名委员会主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、任职资格和程序进行审核并提 出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会 聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管 理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作。主任委员在委员中选举,并报请董事 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 章程 二○二五年八月 | 第一章 总则 . | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | 3 | | 第三章 股份 . | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 . | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东会 | 8 | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | | 第三节 股东会的一般规定 . | 13 | | 第三节 股东会的召集 . | 17 | | 第四节 股东会的提案与通知 . | 19 | | 第五节 股东会的召开 . | 20 | | 第六节 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 董事和董事会 | 28 | | 第一节 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 董事会 . | 32 | | 第三节 独立董事 | 38 | | 第四节 董事会专门委员会 . | 41 | | 第六章 高级管理人员 | 43 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计. | | | 第一节 财务会计制度 . | 45 | | 第二节 内部审计 | 50 | ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，规 范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的 信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法 规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 深圳市盛弘电气股份有限公司 (五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七条 投资者关系工 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公 司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息 披露 的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 根 据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露 管 理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法 律、法规、规范性文件及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《深圳市盛弘电气股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《信 息披露管理制度"》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务总监、财务会计人员、各部门负责人及其他相关人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证深圳市盛弘电气股份有限公司（下称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（下称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、证券监管机构 的规则以及 《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有 关规定，并结合公司实际情况，制订本管理办法（下称"本办法"）。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和《公 司章程》的规定外，还需遵守本办法的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (三) 由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 为规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票业务，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务 规章和《公司章程》等文件，特制定本细则。 第二条 本细则所称股东会网络投票是指公司股东通过深交所股东会网络投 票系统行使表决权。股东会网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统 （网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系统收 集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"） 合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司召开股东会现场会议应当在交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络投 票系统行使表决权。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公司 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事会选举产生。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担 任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简 称"公司"）银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》(下称"《股票上市规则》")、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》等法律法 规及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人（包括控股子 公司）对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行 债务或者承担责任的行为。担保形式包括保证，抵押及质押。 第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》、《公司法》、《担保法》等相关法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对外担保产生的债务风险 为首要目标。 （四） 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审 ...

深圳市盛弘电气股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范深圳市盛弘电气股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件以及《深圳市盛弘电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且 持股比例超过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股 股东、实际控制人及其关联人的情形除外。公司及子公司向与关联人共同投资形 成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 (五) 深圳证券 ...