吴坤芳 叶安红 | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ | | --- | | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ | | 务 | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √ | | 务等情形 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 √ | | 的审批程序和披露义务 | | (五 )募集资金使用 | | 现场检查手段：募募募募募募2023 年使用完毕，募集资金专户已于 2023 年销户募 | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √ | | 情形 | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 √ | | 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 | | 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √ | | 或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-078 深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会无否决议案的情形； 2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年11月14日 上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年11 月14日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号厂房 2 楼多功能会议厅。 4、会议召集人：公司第四届董事会。 5、会议主持人：公司董事长周东先生。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 14 日（星期四）下午 15:00； （2）网络投票时间：2024年1 ...

北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 北京海润天睿律师事务所 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东会的法律意见书 致：深圳科创新源新材料股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳科创新源新材料 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第 三次临时股东会（以下简称"本次会议"），并出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）、《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他相关法律、法规的规定，就公司本次会议的召集和召 开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序及表决结果发表法律意见。 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 1. 在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集 人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意 见，并不对本次会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-077 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份减持计划实施完毕的公告 公司控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业 （有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 18 日披露了《关于控股股东、实际控制人之一致行动人减持股份预披露公告》（公 告编号：2024-062），公司控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"舟山汇能"）计划自前述公告披露之 日起 15 个交易日后的 3 个月内（拟减持时间区间为：2024 年 10 月 17 日至 2025 年 1 月 16 日），通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份数量合计不超过 85,800 股，即不超过公司当时总股本 126,431,804 股的 0.0679%（以下简称"本 次减持"或"本次减持计划"）。 公司 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-076 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份比例 超过 1%暨权益变动达到 5%的提示性公告 公司持股 5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙 1 期 私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动主要系深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）持股5%以上股东广州兴橙私募证券投资管理有限公司－兴橙昇橙1期私募 证券投资基金（以下简称"广州兴橙"）减持公司股份，导致持有公司股份减少， 不触及要约收购。 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 集中竞价、大宗交易方式累计减持公司股份 1,640,434 股，减持比例超过公司当 前总股本 126,431,804 股的 1%。 同时，结合前期披露的减持情况，自 2022 年 6 月 23 日至 2024 年 10 月 28 日期间，广州兴橙通过集中竞价、大宗交易方式累计减持公司股份 6 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人：广州兴橙私募证券投资管理有限公司-兴橙昇橙 1 期私募证 券投资基金 住所及通讯地址：广州市番禺区南村镇万博二路 79 号 2110 房 权益变动性质：股份减少 签署日期：2024 年 10 月 29 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《收购办法》以及 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及其他相关的规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动未触发要约收购义务。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-069 深圳科创新源新材料股份有限公司 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并进行了表决： 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 第二次会议于 2024 年 10 月 29 日下午 14:30 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 3 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 10 月 26 日以电子邮件或书面方式向全体董事发出。 2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事为 7 人，实际出 席会议的董事 7 人。独立董事常军锋先生以通讯表决的方式对本次会议审议事 项进行了审议和表决。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会一致认为：公司《2024 年第三季度报告》真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他 关联方占用公司资金管理制度 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《深圳科创新源新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称的公司含本公司及纳入本公司合并报表范围的子公司。 公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入合并报表范围的子公司之间的资 金往来，参照本制度执行。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：本制度及相关法律法规规定的 经 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-070 深圳科创新源新材料股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 监事会经审核认为：公司董事会编制和审议《2024 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 其中关于 2024 年前三季度计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》的 相关规定，符合公司实际情况，本次计提后能更客观、公允、真实地反映公司 资产状况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司 本次计提资产减值准备事项。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容请见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第三季 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥217,394,849.67, an increase of 85.43% compared to the same period last year[3]. - Net profit attributable to shareholders was ¥7,836,817.09, a significant increase of 1,143.69% year-on-year[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,595,255.64, up 603.82% from the previous year[3]. - Operating revenue for the first nine months of 2024 reached ¥593,040,961.42, a 66.06% increase compared to ¥357,116,088.33 in the same period of 2023, driven by growth in new energy, automotive sealing strips, and power businesses[9]. - Operating profit increased by 70.27% to ¥12,989,721.76 from ¥7,628,949.73 year-on-year, attributed to higher revenues from automotive sealing strips and power businesses[9]. - Net profit for the first nine months of 2024 was ¥8,683,906.89, reflecting a 76.87% increase from ¥4,909,778.60 in the same period of 2023, primarily due to revenue growth in automotive sealing strips and power businesses[10]. - Total profit rose by 68.42% to ¥12,556,408.81 from ¥7,455,563.13 year-on-year, driven by increased income from automotive sealing strips and power businesses[10]. - The company’s basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.06, representing a 700.00% increase year-on-year[3]. - The net profit attributable to the parent company for Q3 2024 is CNY 10,672,932.57, compared to CNY 10,933,778.13 in Q3 2023, reflecting a decrease of approximately 2.4%[29]. - The total comprehensive income for Q3 2024 is CNY 9,907,351.45, up from CNY 4,016,701.98 in Q3 2023, indicating a significant increase of approximately 146.5%[29]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, amounted to ¥1,146,836,030.81, reflecting a growth of 13.40% compared to the end of the previous year[3]. - Total liabilities rose to CNY 484,524,564.91, compared to CNY 365,498,600.85, marking an increase of 32%[27]. - The total equity attributable to shareholders was CNY 604,143,478.51, down from CNY 614,087,905.40, reflecting a decrease of about 1.5%[27]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥21,414,893.64, down 66.23% year-on-year[3]. - Cash flow from operating activities decreased to ¥21,414,893.64 from ¥63,407,999.93, mainly due to a significant reduction in government subsidies and delayed customer payments in the new energy sector[11]. - The operating cash flow for Q3 2024 is CNY 21,414,893.64, down from CNY 63,407,999.93 in Q3 2023, representing a decline of approximately 66.3%[31]. - Cash inflow from operating activities totaled CNY 533,214,279.33 in Q3 2024, compared to CNY 428,971,905.94 in Q3 2023, marking an increase of approximately 24.3%[31]. - The cash outflow from operating activities in Q3 2024 was CNY 511,799,385.69, compared to CNY 365,563,906.01 in Q3 2023, which is an increase of approximately 40%[31]. - The net cash flow from investing activities for Q3 2024 is -CNY 33,668,342.30, compared to -CNY 30,278,657.30 in Q3 2023, indicating a worsening of approximately 7.9%[31]. - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 is CNY 11,326,516.18, compared to -CNY 53,246,374.99 in Q3 2023, showing a significant improvement[31]. Investments and Expenses - The company reported a 251.91% increase in receivables financing, totaling ¥26,863,518.52, due to increased bank acceptance bills and customer supply chain document discounts[7]. - Inventory increased by 50.41% to ¥164,815,439.01, driven by growth in the new energy and automotive sealing strip business[7]. - Long-term equity investments surged by 422.02% to ¥20,876,457.31, attributed to capital injections into Suzhou Chuangyuan New Energy Technology Co., Ltd.[7]. - Financial expenses increased by 59.92% to ¥5,054,631.07 from ¥3,160,745.83, primarily due to reduced foreign exchange gains[9]. - The company reported a 107.89% increase in other expenses, totaling ¥722,588.13, mainly from contract breach penalties paid to suppliers[10]. - Investment income turned negative at -¥1,307,513.10, a decrease of 117.20% compared to ¥7,600,820.17 in the previous year, due to reduced investment income from associates[9]. - Research and development expenses for the period were CNY 32,063,788.04, slightly up from CNY 30,985,357.36, indicating continued investment in innovation[28]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 14,539[13]. - Shenzhen Kechuang Xinhua Technology Co., Ltd. holds 17.48% of shares, totaling 22,100,000 shares, with 21,000,000 shares pledged[13]. - The second-largest shareholder, Zhou Dong, owns 6.59% of shares, amounting to 8,325,620 shares, with 7,886,000 shares pledged[13]. - The company transferred 6,500,000 unrestricted shares, representing 5.14% of the total share capital, to Rongsheng Yesheng Fund at a price of 13.86 RMB per share, totaling 90,090,000 RMB[14]. - As of the reporting date, the total number of pledged shares by Zhou Dong and Kechuang Xinhua is 28,886,000 shares, accounting for 22.85% of the total share capital[18]. - Guangzhou Xingcheng plans to reduce its holdings by up to 1,894,000 shares, which is approximately 1.498% of the total share capital, within three months starting from August 29, 2024[16]. - The company has not yet completed the implementation of the reduction plan by Guangzhou Xingcheng, which still holds over 5% of shares[17]. - The company’s major shareholders have no known relationships or concerted actions with other shareholders[13]. Future Plans and Governance - The company plans to invest CNY 90 million in a new cooling plate project for electric vehicle batteries to meet diverse product demands from major clients in the power battery industry[20]. - The company has authorized management to adjust the investment plan for the new cooling plate project based on internal and external business environment changes[20]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[26]. - The company’s board and supervisory board completed their re-election process on September 27, 2024, ensuring governance continuity[23]. - A shareholder plan was disclosed for a potential reduction of up to 85,800 shares, representing 0.0679% of the total share capital, within a three-month period starting from October 17, 2024[22]. Audit and Compliance - The company has not undergone an audit for the Q3 2024 report[32].