深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 内容 | | 页码 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 3 | 1 深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 众会字（2025）第 02293 号 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳科创新源新材料股份有限 公司(以下简称"科创新源公司")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公 司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益 变动表及公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 26 日出具了众会字 (2025)第 02291 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关 于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就的议案》及《关于注 销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计 划"）及《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公司 及相关子公司 2024 年度均未达到业绩考核要求，其 2021 年股票期权激励计划第 三个行权期行权条件未成就，同时根据前述规定，基于 2021 年股票期权激励计 划第二个行权期已届满，激励对象第二个行权期未行权的股票期权应当终止行权， 以及部分激励对象因职务变更、离职不再具备公司本次激励计划的激励资格，公 司拟注销 100 名激励对象对应的股票期权 1,852,550 份。 董事廖长春先生、梁媛女士作为 2021 年股票期权激励计划激励对象已回避 表决。根据公司 2021 年第五次临时股东大会的授权，本议案无需再次提交股东 会审议。现将有关事项公告如下： 一、2021 年股票期 ...

北京海润天睿律师事务所 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件 未成就及注销部分股票期权的 法律意见书 中国 北京 地址：朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 17 层 邮编：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010) 88381869 二〇二五年四月 北京海润天睿律师事务所 致：深圳科创新源新材料股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳科创新源新材料股 份有限公司（以下简称"公司"或"科创新源"）委托，作为公司实施 2021 年股 票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等相关法 律、法规和规范性文件及《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 《激励计划（草案）》）发表法律意见。 本所律师仅基于本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实发表法 律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定，是以现 行有效的（或 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2025-018 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深 圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东会授权董事会向特 定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票（以下简称"本次发行"），授权期限为 2024 年年度股东会通过之日起至 2025 年年度股东会召开之日止。本次授权事宜尚需提请公司 2024 年年度股东会审议。 现将本次授权事宜有关情况公告如下： 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票 ...

Financial Performance - The company reported a basic earnings per share of 0.1400 yuan for 2024, a decrease of 30% compared to 0.2000 yuan in 2023 [1] - The net profit for 2024 was 0.17 billion yuan, down 32% from 0.25 billion yuan in 2023 [1] - Operating revenue increased significantly to 9.58 billion yuan, representing a growth of 71.38% from 5.59 billion yuan in the previous year [1] - The return on equity (ROE) decreased to 2.88% from 4.16% in 2023, a decline of 30.77% [1] Shareholder Structure - The top ten unrestricted shareholders collectively hold 45.75 million shares, accounting for 38.06% of the circulating shares, with an increase of 1.4238 million shares compared to the previous period [1] - Shenzhen Kechuang Xinhua Technology Co., Ltd. remains the largest shareholder with 22.10 million shares, representing 18.39% of the total share capital [2] - New entrants among the top shareholders include Guangfa Multi-Factor Mixed Fund and Yin Hua Digital Economy Stock Initiation A, while several previous shareholders have exited [2] Dividend Distribution - The company announced a dividend distribution plan of 0.8 yuan per share (including tax) [3]

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳 科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）2022 年度以 简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深 圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告》（以下简称 《内部控制自我评价报告》）进行了核查，核查的具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 1 三、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未 ...

| 内容 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制审计报告 | 1-2 | | 深圳科创新源新材料股份有限公司内部控制自我评价报告 | 3-6 | 内部控制审计报告 众会字（2025）第 02292 号 深圳科创新源新材料股份有限公司 内部控制审计报告 目录 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，科创新源公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深圳 科创新源新材料股份有限公司(以下简称"科创新源公司")2024 年 12 月 31 日的财务报告 ...

（一）独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 本人常军锋，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学电子工程专 业本科，香港科技大学集成电路专业硕士研究生。曾任深圳华发电子股份有限公 司研发部工程师，深圳艾科创新微电子有限公司研发部工程师、项目经理、部门 经理、研发总监、公司副总经理等，深圳市华瑞微电子有限公司副总经理，2017 年 3 月至今，任深圳市半导体行业协会秘书长。现任深圳市金誉半导体股份有限 公司（未上市）独立董事；深圳市力合微电子股份有限公司独立董事；气派科技 股份有限公司独立董事。2021 年 9 月 29 日起任公司独立董事。 深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （常军锋） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届及 第四届董事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、 勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特 别是中小股 ...

因此，公司独立董事在任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等相关规定中对独立董事独立性的相关要求。 深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 2024 年度任期内独立董事徐树田先生、常军锋先生、雷永鑫先生（任期始于 2024 年 9 月 27 日）及林映雪女士（已于 2024 年 9 月 27 日届满离任）任职期间的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐树田先生、常军锋先生、雷永鑫先生及林映雪女士的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员在公司任职期间：未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 （徐树田） 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届及 第四届董事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、 勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特 别是中小股东的合法权益。 现将 2024 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事专业背景、工作履历及兼职情况 本人徐树田，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。工商管理硕士，高 级会计师、高级人力资源管理师、国际注册内部审计师。曾任中信海洋直升机股 份有限公司总经理助理、董事会秘书。现任深圳市航盛电子股份有限公司董事会 秘书、副总裁；深圳万讯自控股份有限公司独立董事；深圳天溯计量检测股份有 限公司（未上市）独立董事。2023 年 3 月 20 日起任公司独立董事。 （二）独立董事独立性说明 本人已根据《上市 ...