鞍山七彩化学股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家法律、行政法规、部门 规章以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当根据工作 ...

控股子公司管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为， 促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创 业板股票上市规则》《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《章程》"） 等法律法规、规章、制度等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称 "公司"或"母公司"）依法设立的，具有独立法人资格的公司及其控制的下属 公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业； 第三条 母公司依据对子 ...

会计师事务所选聘制度 鞍山七彩化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内部控 制报告及相关信息进行审计、发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会下属审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》的规 定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期 ...

董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度 鞍山七彩化学股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事 会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作指引》）等有关法律法规、规范性文件及《鞍山七彩化学股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事 会负责，承担法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责： (一) 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟 通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系； (二) 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和 重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务 ...

内幕信息知情人登记管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行 为，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定等法律法规 和规章，制定本规定。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信 息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘 书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确及完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董 事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 第四条 公司应 ...

对外担保管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外担保的管理，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理， 降低经营风险，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文 件以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司批准、授权，任何人无权以 公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不 得请外部单位为其提供担保。 第四条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债务 人所负的债务提 ...

重大信息内幕报告制度 鞍山七彩化学股份有限公司 重大信息内部报告制度 公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及 时将有关信息向董事会秘书报告的义务。 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交 易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易 信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将出现或发生可能对公司 股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员及公司，应及时将知悉的重大信息向董 ...

舆情管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）应对舆情 管理能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票 及其衍生品交易价格和正常经营管理活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 - 1 - 舆情管理制度 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对，注重职能部门的响应与协作，提高防范声誉风险和 处置声誉事件的能力和效率。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 ...

总经理工作细则 鞍山七彩化学股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）总经理责 权利，规范总经理及总经理领导下的经营管理层的工作行为，保证总经理依法行 使职权、履行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规， 以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》，特制定本细 则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务负责人及其他高级管理 人员具有约束力。 第三条 公司依法设置总经理一名，总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 总经理工作细则 (二) 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； (三) 具有一定年限的企业管理经营工作经历，精通本行，熟悉多种行业的 生产经营业务和掌握国家有关政策、法律法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； 公司设置副总经理若干名，财务负责人一名，副总经理和财务负责人协助总 经理工作。总经理因故不能履行其职责时，董事会应授权一名副总经理代行总经 理 ...

证券投资、期货与衍生品交易管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司的证券投资、期货与衍生品交易行为，防范投资风险，强化风险控制，保证 公司资金、财产的安全，维护公司及股东 利益，根据《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 法律法规、业务规则以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 本制度所称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交 易活动。 本制度所称衍生品，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准 化期权合约及其组合为交 ...