控股股东、实际控制人行为规范 鞍山七彩化学股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范公司控股股东、 实际控制人行为，切实保护鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规、部门规章及其他有关 规定制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有 股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的 决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份 达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第二章 一般原则 第四条 控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、 对外投资等任何方式损害公司和中小股东的合法权益。 第五条 控股股东、实际控制人应当严格履行其做出的公开 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 鞍山七彩化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行 ...

外部信息报送和使用管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外信息 报送和使用的管理，加强内幕信息的保密工作和对外披露信息的一致性，确保信 息披露公平，避免内幕交易，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规 章制度，以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《信 息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的未公开信息，包括但不限于：定期报告、临时公告、业绩预告、财务 数据、统计数据、技术资料、经营情况及正在策划或需报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。公司董事会秘书负责信息 对外报送的监管工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息 的审核管理程序。证券部协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，及 ...

关联交易管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保障公司及中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本办法。 第二条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及公司全体 股东特别是中小股东的合法权益。 （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以外的法人或 其他组织； 第二章 关联人 第三条 本办法所称公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或者担任 董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外 的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他 ...

独立董事工作制度 鞍山七彩化学股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、行政法规、规范性文件和《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与上市公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司 整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管 ...

募集资金管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 募集资金管理制度 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称《募集资金监 管规则》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括上市公司为实施 股权激励计划募集的资金监管。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专 户），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得 存 ...

信息披露管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露管理办法》）等法律、行政法规、部门规章及其他有关规 定，结合《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指法律、法规、证券监管部门规定要求披露 的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定时 间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规 定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及 其他有关规定，履行信息披露义务。 第四条 公司及相关信息披露义务人发布未公 ...

董事会审计委员会工作细则 鞍山七彩化学股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为加强鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》） 等法律法规以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估外部审计工作和内部控制。审计委员会对董事会 负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计 专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 - | 3 | - | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 4 | - | | 第三章 | 股 份 - | 5 | - | | 第一节 | 股份发行 - | 5 | - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 6 | - | | 第三节 | 股份转让 - | 7 | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 8 | - | | 第一节 | 股东的一般规定 - | 8 | - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 11 | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 12 | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | 15 | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 17 | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | 18 | - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 21 | - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 26 | - | | 第一节 | 董事的一般规定 - | 27 | - | | 第二节 | 董事会 - | ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 鞍山七彩化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设专门委员会，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准、薪酬政策与方案并进行考核。薪酬与考核委员会 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 - 1 - 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名， ...