民生证券股份有限公司 关于震安科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为震安科技股份有 限公司（以下简称"震安科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、向不特定 对象发行可转换公司债券、以简易程序向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对震 安科技董事会出具的《2024 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、内部控制自我评价工作情况 1 利益。公司内部控制组织机构分别行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职 能，各组织间各司其职，运行情况良好。 (1)股东会 公司严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公司章程》及《震安科技 股份有限公司股东会议事规则》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 股东会对公司的经营方针和投资计划、选举和更换董事等重大事项依法行使职权。每年 召开一次年度股东会，并按规定于上一个会计年度 ...

震安科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月修正案） 第一章 总则 第一条 为促进公司的诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的 对外形象，加强震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投 资者特别是中小投资者的合法权益，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律法规，结合《震安科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 ...

（2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为加强震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 提高公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，增强信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件，及《震安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《震安科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公 司信息披露管理制度》"）等公司规章制度（以下简称"公司规章制度"）的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的责任追究，是指信息披露责任人在年报信息披露工作 中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不 履行职责、义务，导致年报信息披露发生重大差错，造成公司重大经济损失或重 大不良社 ...

震安科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 4 月修正案） 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情 况，应向公司申明并实行回避。上市公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日，对公司生 产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等 进行现场调查，并应填写现场工作记录表（附件）。 除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立 董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构 负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小 股东沟通等多种方式履行职责。 第五条 公司设置独立董事的人数应不少 ...

震安科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2025 年 4 月修正案） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范震安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》等相关法律、法规、其他规范性文件及《震安科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定《震安科技股份有 限公司控股股东和实际控制人行为规范》（以下简称"本规范"）。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指直接持有本公司股本总额 50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有本公司股份，或者其直接 持有的股份达不到控股股东要 ...

震安科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范和加强震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 行政法规、部门规章的规定、公司股票上市的交易所相关规则以及《震安科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标是： （五）防范经营风险和道德风险。 第四条 公司应当按照法律法规、部门规章以及《创业板上市规则》的规定 建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度"），保证内控制度的完整性、合理 性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性， 确保公司行为合法合规。 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原 ...

第二条 本办法适用于本公司董事、高级管理人员及本办法第五条规定的 相关人员所持本公司股份及其变动的管理。 震安科技股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的 所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织 （以下简称"相关人员"）不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生 品种的行为： （一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （2025年4月修订） 第一条 为加强对震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司 法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引 ...

震安科技股份有限公司 证券事务代表工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一条 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，收集整理信息披 露所需的各类文档、资料。协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生 的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露 事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；编制监管部门要求报送的其他 文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 第二条 维护监管部门和投资者关系。研究、实施证券投资，撰写相关分析 报告、提出建议。 第三条 负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出 相应的处理。 第四条 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监 管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通, 协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组 织完成。 第五条 组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管 理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董事会秘书提出股 东会的召开方案、编制股东会文件；准备、保管会议文件和记录。 第六条 负责公司 ...

震安科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2025年4月修订） 第一条 为进一步完善震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司内部 控制体系，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事的独立性，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特 制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽职，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作。独立董事对 公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注 中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习的中国证监会、云南省证监局、深圳证券交易 所及其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 每会计年度结束后二个月内，公司经理层应向独立董事全面汇报公 司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重大事 项进行实地考察。独立董事应听取公司经理层对公司本年度的生产经营情 ...

震安科技股份有限公司 对外报送信息管理制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第二条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务报表、统计数据及正在策划或需 报批的重大事项等。 第三条 本制度的适用范围包括公司各部门、分公司及控股子公司。公司的 董事、高级管理人员及其他相关人员。 第四条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是公司信息对 外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，证券 事务代表协助董事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归口单位 或相关人员应按照本制度规定履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求,对公司定期报告、临时报告及重大事项按法律、法规 要求履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告 正式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得以 任何形式、任何途径（例如业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等） ...