安福县海能实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011007435 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | --- | | 一、 | | | 二、 安福县海能实业股份有限公司内部控制评价 报告 1-8 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011007435 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的安福县海能实业股份有限公司（以 下简称海能实业）管理层编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》 涉及的 2 ...

安福县海能实业股份有限公司 第三条 公司董监高薪酬管理制度遵循以下原则： （一）符合社会主义市场经济规律，促进公司价值最大化； 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 (2024 年 4 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员(以下简称"董监高")的薪酬管理，强化董事会在重大 决策中的作用，强化监事会的监督职责，不断完善公司内部激励和约束机制，有 效调动公司董监高工作积极性，形成股东利益、公司利益、高管利益的有效统一， 确保公司发展战略目标和年度经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，结合公司 实际制定本制度。 第二条 本制度适用对象为: （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）非独立董事：指由本公司员工担任并领取薪酬的非独立董事和不在公 司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）监事：指由股东大会选举的股东代表监事和通过职工代表大会选举产 生的公司职工 ...

安福县海能实业股份有限公司 关于举行2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告全文及 其摘要已于 2024 年 4 月 26 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）。 为了让广大投资者进一步了解公司 2023 年年度报告及经营情况，公司将于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 15:00-17:00 在价值在线举办 2023 年度业绩说 明会。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆价值在线 （www.ir-online.cn）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理周洪亮先生，副董 事长、副总经理、财务总监邱添明先生，董事、董事会秘书韩双女士，独立董事 王义华女士，保荐代表人许艺彬先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 本次业绩说明会将采用网络互动方式举行，投资者可于 2024 年 5 月 17 日（星 期五）15:00-17:00 通过网址 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关 于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并净利 润 128,780,872.64 元，母公司实现净利润为 39,374,837.26 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 908,591,427.05 元，母公司累计未 分配的利润为 301,031,269.53 元。 根据《 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为安福县海 能实业股份有限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意安福县海能实业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕225 号）批 准，安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行的可转 债共计 6,000,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 60,000.00 万元， 扣除应付公司保荐及承销费用人民币 8,480,000.00 ...

安福县海能实业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007436 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告 1-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011007436 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的安福县海能实业股份有限公司（以下简称海能 实业）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "募 ...

1 / 4 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案 ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司： 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"海能实业"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就海能实业2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及作废预留限制性股票（以下 合称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。本法律意见书系根据《中华人 民共和国公司法（2018修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法（2019修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法（2018修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于公司及子公司申请综合授信额度的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关 于公司及子公司申请综合授信额度的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现 将相关内容公告如下： 一、申请综合授信额度概述 为满足生产经营及业务发展对流动资金的需求，公司及合并报表范围内各级 子公司拟向金融机构申请不超过人民币 25 亿元或等值外币的综合授信额度。上 述综合授信额度用途包括但不限于流动资金贷款、各类保函、信用证、银行承兑 汇票等授信业务（具体授信金融机构、授信额度、授信期限以实际审批为准）， 公司及合并报表范围内各级子公司可共享上述额度。该授信额度不等于实际融资 ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 公司简介 | 03 | | 发展历程 | 05 | | 2023 大事记 | 07 | | 01 | 稳健公司治理 | | --- | --- | | 公司治理 | 11 | | 商业道德 | 18 | | 合规风控 | 19 | | 知识产权保护 | 20 | 02 | 03 | 创新产品发展 | | --- | --- | | 产品及客户服务 | 33 | | 科技研发创新 | 36 | | 负责任供应链 | 39 | 04 | 指标索引 | 54 | | --- | --- | | 读者反馈 | 56 | 安福县海能实业股份有限公司 关于本报告 平等雇佣 45 目录 CONTENTS 绿色低碳环保 | 环境管理 | 23 | | --- | --- | | 能源管理 | 27 | | 资源管理 | 28 | | 废弃物管理 | 30 | | | 赋能员工社区 | | --- | --- | | 平等雇佣 | 45 | | 员工权益与福利 | 46 | | 员工培训与发展 | 48 | | 职业健康与安全 | 51 ...