中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司使用闲置自有资金进 行现金管理事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，结合公司实际经营情况， 合理使用部分闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金使用效率，增加公 司收益，为公司及股东取得较好的投资回报。 （二）投资额度和资金来源 公司及合并报表范围内各级子公司拟使用总额度不超过人民币 5 亿元的闲 置自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司用于现 金管理的资金为暂时闲置的自有资金，资金来源合法、合规。 为控制风险，公司将选择资信状况、财务状况良好 ...

安福县海能实业股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001376 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-102 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2、募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下： 1 / 6 | 项目 | 金额（人民币：元） | | | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | 600,000,000.00 | | | 减：发行费用 | | 10,740,607.22 | | 募集资金净额 | 589,259,392.78 | | | 减：直接投入募集资金补充流动资金项 | 180,000,000.00 | | | 目 | | | | 减：直接投入募集资金越南新建年产 | 133,832,884.65 | | | 万件消费类电子厂项目 3,360 | | | | 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 | 200,000,000.00 | ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 二、提供担保额度预计情况 公司本次预计担保额度具体情况如下表所示： 单位：人民币万元 1 / 9 | | | 担保 | 被担保 | | | 担保额 度占上 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 方持 | 方最近 | 截止目前 | 本次新增担 | 市公司 | 是否关 | | 担保方 | 被担保方 | 股比 | 一年资 | 担保余额 | 保额度 | 最近一 | 联担保 | | | | | 产负债 | | | | | | | | 例 | 率 | | | 年净资 | | | | | | | | | 产比例 | | | | 香港海能 | | | | | | | | | 电子有限 | 100% | 55.92% | - | 25,000 | 14.53% | 否 | | | 公司 | | | | | | | | | 海能电子 | ...

安福县海能实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、 法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 何业军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，2005 年博士毕业 于华中科技大学并获得信息与通信工程专业工学博士学位，曾先后在香港理工大 学、香港中文大学、加拿大滑铁卢大学、美国佐治亚理工学院工作、新加坡国立 大学工作/访问。现为深圳大学电子与信息工程学院教授、博士生导师，广东特支 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007437 号 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024]0011007437 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...

安福县海能实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，根据《企业内 部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求等相关文件要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安福县海能实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开的 第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于 修订<公司章程>的议案》。根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》相应条款进行修订。 具体修订内容如下： | 股利（或股份）的派发事项；在符合国家法 | 定具体方案后，须在两个月内完成股利（或 | | --- | --- | | 律、法规及本章程规定的情况下，董事会可 | 股份）的派发事项。 | | 提出分配中期股利或特别股利的方案，公司 | 董事会在利润分配预案中应当对留存的 | | ...

一、 本次会计政策变更概述 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"） 根据财政部发布的《企 业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号，以下简称"解释 17 号"）的要 求变更公司会计政策。公司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国家统 一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公司董事会、股东大会审议， 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 本次会计政策变更事项具体公告如下： 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 （一）变更原因及日期 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"解释 17 号 ...