安福县海能实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、 法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 何业军，男，中国国籍，无境外永久居留权，1969 年出生，2005 年博士毕业 于华中科技大学并获得信息与通信工程专业工学博士学位，曾先后在香港理工大 学、香港中文大学、加拿大滑铁卢大学、美国佐治亚理工学院工作、新加坡国立 大学工作/访问。现为深圳大学电子与信息工程学院教授、博士生导师，广东特支 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007437 号 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 大华核字[2024]0011007437 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...

安福县海能实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 安福县海能实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，根据《企业内 部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求等相关文件要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合安福县海能实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开的 第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于 修订<公司章程>的议案》。根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》相应条款进行修订。 具体修订内容如下： | 股利（或股份）的派发事项；在符合国家法 | 定具体方案后，须在两个月内完成股利（或 | | --- | --- | | 律、法规及本章程规定的情况下，董事会可 | 股份）的派发事项。 | | 提出分配中期股利或特别股利的方案，公司 | 董事会在利润分配预案中应当对留存的 | | ...

本人作为安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规以及《公司章程》和《独立董事工作细则》等相关法律、 法规、规章的规定和要求，勤勉尽责，认真履行职务，积极出席公司相关会议， 认真审议董事会各项议案，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董 事的独立作用，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益， 对公司规范、稳定、健康的发展起到了应有的作用。现将 2023 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 郭晓丹，女，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，法学硕士。现任 北京市中伦律师事务所合伙人。2019 年 11 月至今，任海能实业独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上 ...

一、 本次会计政策变更概述 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"） 根据财政部发布的《企 业会计准则解释第 17 号》（财会〔2023〕21 号，以下简称"解释 17 号"）的要 求变更公司会计政策。公司本次会计政策变更事项属于根据法律法规或者国家统 一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公司董事会、股东大会审议， 不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 本次会计政策变更事项具体公告如下： 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 （一）变更原因及日期 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（财会〔2023〕 21 号，以下简称"解释 17 号 ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司： 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"海能实业"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就海能实业2020年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分已授予但尚未归属的限制性股票（以下简称"本次作废"）相 关事项出具本法律意见书。本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法（2019修订）》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018修正）》（以 下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月 修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自 律监管 ...

安福县海能实业股份有限公司 未来三年（2024-2026）股东回报规划 为进一步完善和健全安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）科 学、持续、稳定的股东回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，积极回 报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证券监督管理委 员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引 第3号-上市公司现金分红》等相关文件要求及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，公司董事会特制定《安福县海能实业股份有限公司未来三年（2024-2026） 股东回报规划》（以下简称"本规划"）。本规划尚需经公司股东大会审议通过， 具体如下： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远的和可持续的发展，在综合考虑本行业特点、公司发展所处 阶段、公司战略发展目标等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来的盈利规模、 现金流量状况、项目投资资金需求等情况，对利润分配做出制度性安排，从而建 立对股东持续、稳定、科学的回报规划与机制，以保证利润分配政策的连续性和 稳定性。 2、公司在每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配预案，并提交 股东大会进行表决。公司召开年度 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-069 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 4、会议召开的日期、时间 现场会议时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14: 30 安福县海能实业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》， 公司决定于 2024 年 5 月 16 日（星期四）召开 2023 年年度股东大会，现将本次 股东大会的有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第十四次会议审议通过， 决定召开 2023 年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 网络投票时间 ...