北京指南针科技发展股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人荆霞，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、基本情况 本人荆霞，1983 年毕业于北京财贸学院财政专业，获经济学学士学位；1988 年毕业于中国人民大学财政金融学院财政专业，获经济学硕士学位。1983 年 9 月 至 1991 年 7 月在中国人民大学第一分校财会系任讲师；1991 年 7 月至 2017 年 1 月在中国人民大学财政金融学院担任副教授。曾在华商基金管理有限公司、国 都证券有限责任公司、国都证券股份有限公司担任独立董事。2022 年 4 月至今， 担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司 ...

第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、杂志、电视、互联网平台、社交网络等媒体对公司 进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 舆情管理制度 第一章 总 则 北京指南针科技发展股份有限公司 第一条 为了提高北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，充 分发挥网络互动优势，正确把握和引导网络舆论导向，及时、妥善处 理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影 响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件及 《公司章程》的规定，制订本制度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票 及其衍生品种交易价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-060 北京指南针科技发展股份有限公司 关于参与先锋基金管理有限公司股权司法拍卖进展 暨完成工商变更登记的公告 一、公司参与先锋基金股权司法拍卖的基本情况 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日参与江苏省泰州市中级人民法院在淘宝网司法拍卖网络平台开展的"被执 行人联合创业集团有限公司所持有先锋基金管理有限公司（以下简称"先锋基 金"）比例为 34.2076%股权"的司法拍卖，并以 110,211,594.5 元的价格竞得。 公司于 2024 年 12 月 4 日收到先锋基金转来的中国证券监督管理委员会《关 于核准先锋基金管理有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2024〕1744 号）， 核准公司成为先锋基金主要股东，对公司依法受让先锋基金 34.2076%股权无异 议。 截至目前，公司已持有先锋基金 39.1976%股权。 特此公告。 北京指南针科技发展股份有限公司 董事会 公司于 2024 年 12 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-058 北京指南针科技发展股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案及相关文件 修订情况说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 5 月 16 日召开了第十三届董事会第二次会议和第十四届监事会第二次会议，审议通过了 《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案；于 2023 年 5 月 15 日召开了第十三届董事会第十一次会议和第十四届监事会第十次 会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》等相关议案。 鉴于：（1）公司已于 2022 年 7 月以自筹资金 5 亿元（人民币，下同）先行 增资子公司麦高证券有限责任公司（以下简称"麦高证券"），并计划于近期以自 筹资金 2 亿元再次增资麦高证券；（2）上述增资完成后，本次发行募集资金到位 后公司置换前期自筹资金规模将达到 7 亿元。原发行方案中"募集资金数额及用 途"相关表 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告（修订稿） 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"指南针"或"公司"）为了 满足公司业务发展需要，增强公司盈利能力和提高公司核心竞争力，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《公司章程》和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》） 等有关法律、法规和规范性文件的规定，拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"或"本次向特定对象发行"）募集资金不超过 30.00 亿元（含本数） 用于增资公司全资子公司麦高证券有限责任公司（以下简称"麦高证券"）。 一、本次发行的背景和目的 （一）本次交易的背景 1、资本市场改革向纵深迈进，促进证券业健康发展 琼斯等国际指数相继纳入 A 股，外资持股比持续放开，互联互通机制稳健运行， 全球资本配置 A 股进程持续加速。 资本市场持续扩大对外开放，不仅加速了自身市场化改革的进程，同时也迎 来了更多元的投资者。近年来，国内 A 股市场投资者结构 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-054 北京指南针科技发展股份有限公司 第十三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1. 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 17 日以邮件方式发出第十三届董事会第三十二次会议通知。 2. 本次董事会于 2024 年 12 月 20 日以通讯方式召开。 3. 本次董事会由董事长顿衡先生主持，本次会议应出席会议的董事 7 人，实 际出席会议的董事 7 人。 4. 本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： （一）审议通过《关于签订附条件生效的<《麦高证券有限责任公司增资协 议》补充协议>并对麦高证券有限责任公司增资的议案》 同意公司以自筹资金 2 亿元对子公司麦高证券有限责任公司（以下简称"麦 高证券"）增资，同意授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事 项。公司 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-057 北京指南针科技发展股份有限公司 关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 5 月 16 日召开第十三届董事会第二次会议、第十四届监事会第二次会议，于 2022 年 6 月 2 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票方案的议案》，并授权董事会及董事会授权人士全权办理本 次向特定对象发行 A 股股票相关事宜。公司于 2023 年 5 月 15 日召开第十三届 董事会第十一次会议、第十四届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于延长公司 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请公司股东大会延长 授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜 的议案》，公司于 2023 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2024-056 北京指南针科技发展股份有限公司 关于向全资子公司麦高证券有限责任公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日召开第十三届董事会第三十二次会议及第十四届监事会第二十三次会议，审议 通过了《关于签订附条件生效的<《麦高证券有限责任公司增资协议》补充协议> 并对麦高证券有限责任公司增资的议案》，董事会同意公司向全资子公司麦高证 券有限责任公司（以下简称"麦高证券"）增资，并同意授权公司经营管理层具 体决定和办理与上述增资相关的事项。详情如下： 一、向麦高证券增资情况概述 为尽快恢复麦高证券有限责任公司（原网信证券有限责任公司，以下简称 "麦高证券"）正常经营，公司于 2022 年 5 月 16 日与麦高证券签署了《网信证 券有限责任公司增资协议》。公司计划通过向特定对象发行 A 股股票的方式募 集总额不超过 30 亿元（含本数）（人民币，下同）的资金，募集资金在扣除相 关发行费用后，将全部用于 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 关于 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告（修订稿） 一、本次募集资金使用计划 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"），本次发行募集资金总额不超过 30.00 亿元 （含本数）。本次发行募集资金在扣除相关发行费用后，将全部用于增资公司全 资子公司麦高证券有限责任公司（原名为"网信证券有限责任公司"，以下简称 "麦高证券"）。具体而言，麦高证券拟使用不超过 8 亿元用于发展财富管理业 务，不超过 5 亿元作为融资融券业务的启动资金，不超过 3 亿元用于发展投资银 行业务，不超过 4 亿元用于发展证券投资业务，不超过 5 亿元用于信息技术和合 规风控建设投入，以及不超过 5 亿元补充运营资金。 在本次发行的董事会审议通过之后至发行募集资金实际到位之前，公司可根 据子公司麦高证券经营状况和发展规划以自筹资金先行对麦高证券进行增资。公 司已于 2022 年 7 月以自筹资金 5.00 亿元先行增资麦高证券，并计划于近期以自 筹资金 2.00 亿元再次增资麦高证券。上述增资完成后，本次发行募集 ...