（三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股5%以上的大股东； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》及《华辰精密装备（昆 山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构的信息披露行为： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； 公司证券部为负责公司信息披露的常设机构。 公司指定公司董事会秘书具体负责信息披露工作，除董事会书面授权并遵 守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以 及《公司章程》等有关规定外，不得对外发布任何公司未公开的重大信息。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三 ...

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包 括上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资期限 超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括长期股权投资等。 第四条 公司直接或间接控股50%以上的及其他纳入公司合并会计报表的企业发 生的本制度所述对外投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本制度的规定。 公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对公司股票、债券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批程 序后，再按照参股公司的章程及其有关制度行使公司的权利。 第五条 公司对外投资必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等的 规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期的投 资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 第六条 公司董事、高级管理人员应当忠实勤勉，按照行业公认的业务标准履行 本制度，对有关事项的判断应当本着有利于公司利益和资产安全和效益的原则审慎 进行。 第二章 对外投资的审批权限 华辰精密装备（昆山）股 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事件信息内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公 司合法、真实、准确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 及《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。董事会秘书具体执行 重大信息的管理及披露事项。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司、具有重大影响的 参股公司（以下统称"子公司"）。 第二章 报告义务人 第四条 报告义务人负有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义 务。本制度所称重大信息报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门以及子公司的负责人； （五）其他可能接触重大信息的相关人员。 第三章 重大信息的范围 第五条 本制度所称重大信息是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票 及其衍生品交易价格产生较大影 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保的管理，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司应建立有效的内部控制制度，严格控制对外担保产生的债务风 险，依法履行对外担保的审议程序和信息披露义务。 第三条 公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本制度 规定。公司及控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应 视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第四条 本制度下列用语的含义： （一）本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 （二）本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保 ...

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司应当按照本制度的规定进行存储、使用和 管理，做到资金使用的规范、公开和透明。 第一章 总体要求 第一条 为了加强对华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的监管，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》及《华辰精 密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 募集资金使用与管理制度 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究的 内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"））及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关法律法 规、监管规定以及《公司章程》 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用华辰精密装 备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股 股东、实际控制人及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告 ...

第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 内部控制规则 第一章 总则 第一条 为完善内部控制制度，确保股东会、董事会及其专门委员会等机构合 法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企 业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《"上市规则"》）、《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求及有关主管部门的相关内部控制规定，制定 本内部控制规则。 第二条 本规则所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施。 第三条 公司的内部控制制度应当涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露 事务相关的所有业务环节，包括：销货与收款、采购与付款、存货管理、固定资产 管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管 ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第三条 公司的关联人分为关联法人和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 2、由前项所述法人直接或者间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法 人或其他组织； 3、由本条第（二）款所列公司的关联自然人直接或者间 ...