证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-077 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于持股5%以上股东持股比例被动稀释降至5%以下暨权益变动的 提示性公告 公司持股5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合伙）、冯果、广州山岳私募基 金管理有限公司－山岳嵩山奥义2号私募证券投资基金保证向本公司提供的信息内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。本公司 及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动因华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）归属第 二类限制性股票，公司总股本增加，导致持股 5%以上股东海南信唐贸易合伙企业（有限合 伙）（以下简称：海南信唐）、冯果、广州山岳私募基金管理有限公司－山岳嵩山奥义 2 号私募证券投资基金（以下简称山岳嵩山）在持股数量不变的情况下，其持股比例被动稀 释降至 5%以下，未触及要约收购。 1、海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） | 企业名称 | 海南信唐贸易合伙企业（有限合伙） | | ...

华辰精密装备（昆山）股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：华辰精密装备（昆山）股份有限公司 股份变动性质：持股数量不变，持股比例减少（公司第二类限制性股票归属导致被动稀释， 持股比例降至5%以下） 签署日期：2024 年 11 月 19 日 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称 "《第15号准则》"）及相关的法律法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息 披露义务人章程或者内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：华辰装备 股票代码：300809 信息披露义务人：广州山岳私募基金管理有限公司-山岳嵩山奥义2号私募证券投资基 金 基金管理人：广州山岳私募基金管理有限公司 管理人注册地址：广东省广州市天河区兴民路222号之一807房 三、依据《证券法》《收购管理办法》《第15号准则》的规定，本报告 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-076 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三期限制性股票 归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属股份上市流通日为 2024 年 11 月 19 日。 2、本次第二类限制性股票归属数量：136.32 万股，占目前公司总股本的 0.5406%。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 票数量（万股） | 总量的比例 | 本的比例 | | 1 | 许少军 | 总经理 | 8.000 | 3.433% | 0.051% | 3、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 38 人。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 1、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-075 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事彭连超保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人彭连超符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》 第三条规定的征集条件； 2、征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照华辰精密装备(昆山)股份 有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事彭连超作为征集人就 公司 2024 年第三次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激 励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集表决权 的公告》（以下简称"本公告"）所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-074 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 7 日召开第三届董事会第五次会议，提请召开 2024 年第三次临时股东大会。现公 司董事会决定于 2024 年 11 月 29 日召开 2024 年第三次临时股东大会，会议具体 情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 11 月 7 日召开第三届董事会 第五次会议，审议通过《关于召开华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年 第三次临时股东大会的议案》，会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的有关规定。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票相结合的 方式召开，公司股东应选择现 ...

上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com | 释 义 4 | | --- | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 6 | | （一）公司基本情况 6 | | （二）公司不存在不得实行股权激励计划的情形 6 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 7 | | （一）本激励计划的目的 7 | | （二）本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 7 | | （三）本激励计划的激励方式、来源、数量和分配 9 | | （四）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 10 | | （五）限制性股票的授予价 ...

证券简称：华辰装备 证券代码：300809 一、释义 | 独立财务顾问报 | | 指《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于华辰精密装备（昆 | | --- | --- | --- | | 告 | 指 | 山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报 | | | | 告》 | | 本独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 华辰装备、本公 司、公司、上市 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 限制性股票、第 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登 | | 二类限制性股票 | | 记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自第二类限制性股票首次 ...

上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、首次授予的公司核心骨干名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股票 | 占授予限制性股 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（万股） | 票总数的比例 | 本的比例 | | | 公司核心骨干（99 | 人） | 453.00 | 81.92% | 1.796% | | | 预留部分 | | 100.00 | 18.08% | 0.397% | | | 合计 | | 553.00 | 100.00% | 2.193% | 注：注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本的20%。 2、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事 会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激 励对象相关信息。 3、在限制性股票首次授予前，激励对象离职或放 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-071 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 一、董事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届董事会 第五次会议。 6、会议主持人：董事长曹宇中先生 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》 及公司《章程》的规定。 应出席董事会会议的董事人数共 7 人，实际出席本次董事会会议的董事（包 括委托出席的董事人数）共 7 人，缺席本次董事会会议的董事共 0 人。 二、董事会会议审议情况 1、会议通知的时间和方式：2024 年 11 月 7 日以口头方式通知 2、会议召开的时间：2024 年 11 月 7 日下午 13:30 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆 山）股份有限公司四楼会议室 4、会议召开方式：现场结合通讯 5、会议召集人：董事长曹宇中先生 本议案尚需提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议，并由出席股东大会 的股东 ...

| | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 | | | --- | --- | --- | | 18 | 或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 | 不适用 | | | 计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 | | | | 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | 是 | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符 | | | | 合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 | | | | 总额的比例；设置预留权益的 ...