募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）的 募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 安徽艾可蓝环保股份有限公司 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该 制度的有效实施。募集资金坚持依法使用、计划严密、公开透明、规范运作的原 则。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募 集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得操控上市公司擅自或者变相改变募集 资金用途。 第五条 公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子 公司 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）重大 经营及对外投资决策程序，建立系统完善的重大经营及对外投资决策机制，确保 决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有 关法律、法规及安徽艾可蓝环保股份有限公司章程（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，控制投资风险、注重投资效益。 第二章 决策范围 第四条 本制度所指的重大经营事项包括： （一）融资事项（仅限于债权融资）； （二）签订重大购买、购销合同的事项； （三）公司总经理、董事会、股东会制定的对公司生产经营具有重大影响的 其他事项。 第五条 本制度所指的重大经营投资事项包括： （一）购买、置换或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 第三条 公司应指定董事会办公室负责对公司重大投资项目的可行性、投资 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 第四条 金融衍生品交易账户须以公司或子公司名义开立，公司不得使用 他人账户或向他人提供资金进行金融衍生品交易。 第五条 公司应确保具有与金融衍生品交易保证金相匹配的自有资金，不 得使用募集资金直接或间接进行套期保值业务。公司应严格按照董事会或股东会 审议批准的金融衍生品业务交易额度控制资金规模，不得影响公司正常经营。 第六条 金融衍生品业务交易中，公司进行外汇套期保值交易必须基于公 司的外币收支的谨慎预测，外汇套期保值合约的外币金额不得超过外币收（付） 款的谨慎预测金额。外汇套期保值业务的金额、交割期间需与公司预测的外汇收 支款项目时间相匹配。 第七条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。未经公司同意， 各子公司不得擅自进行金融衍生品交易。 第二章 审批权限 金融衍生品业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司金融衍生品交易行为，有效防范和控制业务风险，根据法律法规及公司内部管 理规范，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指场内交易、或者非场内交易的，实质 为远期、互换、期权、期货、掉期和货币互 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的 合法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易 与关联交易》等法律、规范性文件及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原 则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限 制的关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关联交易的价格； （三）提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）； （三）公司董事会或股东会审议关联交易事项时 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理制度，做好公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作。董事会秘书为公司内部信息 保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作。其他各部 门、分公司和子公司负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕 信息的报告、传递。公司审计委员会应当对本制度实施情况进行监督。 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内 幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。 （一）公司的 ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的职权 第五条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使以下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对发行公司债券做出决议； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项做出决议； （八）修改本章程及其附件（包括股东会议事规则、董事会议事规则）； （九）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所做出决议； 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》等法律法 规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则以及《安徽艾可蓝环保股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，制定本议事规则。 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股东会的有关 工作人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条 公司董事 ...

第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 安徽艾可蓝环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投 资价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资者关系工 作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《安 徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 ...

第四条 本公司作为子公司的股东，按公司投入子公司的资本额享有对子公 司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含董事、经理层）的选举 权和财务审计监督权等；分公司作为本公司的下属机构，本公司对其实行统一管 理，具有全面的管理权。 第五条 本公司对分、子公司实行集权和分权相结合的管理原则。对高级管 理人员的任免、重大投资决策（包括股权投资、债权投资、重大固定资产投资、 重大项目投资等）、年度经营预算及考核等将充分行使管理和表决权利；同时， 赋予各分、子公司经营者日常经营管理工作的自主权，确保其有序、规范、健康 发展。 第六条 本公司加强对分、子公司的资本投入、运营、收益和风险的监控管 理，提高本公司的资本运营效益。在本公司统一调控、协调下，分、子公司按市 场需求和本公司的管理规定，组织生产和经营活动，努力提高资产运营效率和经 济效益，提高劳动效率。 1 安徽艾可蓝环保股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"本公司"）分、 子公司的管理，规范分、子公司的经营管理行为，维护公司利益和投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） ...

安徽艾可蓝环保股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，维护股东合法权益，提高内部审计工作质量，加大审计监督力度， 明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司各项内部控制制度得以有 效实施，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》以 及《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律、法规、规章和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门（含分支机构）、全资 或控股子公司及其直属分支机构（含控股子公司），上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指对本单位及所属单位财政财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单 位完善治理、实现目标的活动。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合 规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司 实现发展战略。 第十条 审 ...

第三条 本工作细则所称董事是指由股东会选举产生的全体董事；高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽艾可蓝环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会和 高级管理人员产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则以及 《安徽艾可蓝环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 安徽艾可蓝环保股份有限公司 （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 ...