国浩律师（成都）事务所 关于 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 之法律意见书 致：四川英杰电气股份有限公司 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"），接受四川英杰电气股份有限公 司（以下简称"英杰电气"或"公司"）委托，就四川英杰电气股份有限公司拟实 施的2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以 ...

二、董事会会议审议情况 经与会董事认真讨论，审议通过如下议案： 证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-071 四川英杰电气股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二次会议通 知于 2023 年 8 月 17 日通过邮件或电话方式送达各位董事。会议于 2023 年 8 月 28 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，会议由董事长王军先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席了本次 会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经与会董事审议，一致认为公司《2023 年半年度报告》及其摘要的内容符 合法律、行政法规的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司于巨 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-075 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定 于 2023 年 9 月 13 日（星期三）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次 股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年第二次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关 于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 四川英杰电气股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 13 日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为 2023 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023 年期初 占用资金余额 | 2023 年上半年占 用累计发生金额 | 2023 年上半年 占用资金的利 | 2023 | 年上半年偿还 累计发生金额 | 2023 年上半年 期末 | 占用 形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | （不含利息） | 息(如有） | | | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制 | | | | | | | | | | | | | 人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | ...

证券简称：英杰电气 证券代码：300820 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围与分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）第一类限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排及禁售 | | 期 8 | | （四）第二类限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 11 | | （五）限制性股票的授予、解除限售/归属条件 13 | | （六）限制性股票的授予价格 15 | | （七）本激励计划的其他内容 16 | | 五、独立财务顾问意见 17 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 17 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 18 | | （三）对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 18 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 19 | | （五）对上市公司是否为激励对 ...

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2023-074 四川英杰电气股份有限公司 一、征集人声明 本人饶洁作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就本公司2023年9月13日召开的2023年第二次临时股东大会中股权激励计划相关 议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连 带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺 诈活动。 本次征集委托投票权行动（以下简称"本次征集行动"）以无偿方式公开进 行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为 独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反 相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 （1）中文名称：四川英杰电气股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 根据中国证券监督管 ...

证券简称：英杰电气 证券代码：300820 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 四川英杰电气股份有限公司 二〇二三年八月 四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号-业务办理》和其他有关法律法 规、规范性文件，以及《四川英杰电气股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票及第二类限制性股票。 股票来源为四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股。 三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 251.25 万股，约占本激 励计划草案公告时公司股本总额 22,008.3294 万股的 1.14%，其中首次授予 237.25 万股， ...

四川英杰电气股份有限公司独立董事 2、报告期内，公司累计提供担保金额为 1,000 万元，全部为对全资子公司申 请银行授信额度提供的连带责任保证。截至 2023 年 6 月 30 日，公司实际担保余额 为 1,000 万元。除上述担保外，公司及子公司无其他对外担保、逾期对外担保、涉 及诉讼的担保及因担保被判决败诉而承担损失等情形。公司对外担保事项的决策程 序均符合有关法律法规的规定，符合公司整体利益，不存在损害公司和股东利益的 行为。 我们认为公司认真贯彻执行了中国证监会的有关规定，建立健全内控机制， 严格控制了关联方资金占用风险和对外担保风险。 二、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定 ...

四川英杰电气股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 拟授予第一类限制性股票概况 二、 拟授予第二类限制性股票概况 | 职务 | 获授的权益数 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | | | 量（万股） | 授予权益总数 | 公告日公司股 | | | | 的比例 | 本总额的比例 | | 中层管理人员与核心骨干人员(359 | 人) 216.43 | 86.14% | 0.98% | | 预留 | 14.00 | 5.57% | 0.06% | | 合计 | 230.43 | 91.71% | 1.05% | 注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 三、 中层管理人员及核心骨干人员名单 | 序号 | 姓名 | 职 务 | | --- | --- | --- | | 1 | 曹吉 | 中层管理人员与核心骨干人员 | | 2 | 曹进 | 中层管理人员与核心骨干人员 | | 3 | 曹永安 | 中层管理人员与核心骨干人员 | | 4 | 曾井波 | 中层管理人员与核心骨干人员 | | 5 | 常 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | --- | --- | --- | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 | 是 | | | 权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司 | | | | 权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和 | | | | 收益的计算原则、操作程序、完成期限等。 | | | | 绩效考核指标是否符合相关要求 | | | 22 | 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 | 是 | | 23 | 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有 | 是 | | | 利于促进公司竞争力的提升 | | | 24 ...