河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（余龙） 本人（余龙）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届 董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、独 立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的合 法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 余龙先生，1957年1月出生，中国永久居民（澳大利亚国籍），博士，教授。 1982年2月至1987年7月，任河南省科学院化学研究所研究实习员、助理研究员； 1987年10月至1988年12月，任澳大利亚皇家墨尔本技术学院RMIT访问学者；1988 年12月至1992年1月在澳大利亚莫纳什MONASH大学攻读博士学位；1992年2月 至1993年2月，任澳大利亚T ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵华春） 本人（赵华春）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第四 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 赵华春先生，独立董事，男，1971年11月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，2003年毕业于西安交通大学管理学院MBA。曾任于新世纪企业集团运营中 心；2005年8月至2011年10月，任摩迪国际认证有限公司高级审核员、培训师、 食品经理；2011年10月至2014年12月，任TUV莱茵检测认证服务（中国）有限公 司体系部 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郭红彩） 本人（郭红彩）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第四 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 郭红彩女士，独立董事，女，1973年4月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，民建会员，博士研究生学历，注册税务师，上海人才服务行业协会特聘专家， 2019年入选全国税务领军人才计划。1992年9月至1996年7月，中国矿业大学本科 学习；1996年7月至2000年9月，任RS元件公司郑州分公司职员；2000年9月至2003 年6月，中国矿业大学硕士学习；20 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张复生） 本人（张复生）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 张复生先生，独立董事，1962年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 1986年6月毕业于郑州大学金融专业，本科学历，中国注册会计师协会非执业会 员、中国注册会计师协会资深会员。1986年7月至今任郑州大学教师；2003年4 月至2009年4月任原河南思达高科股份有限公司独立董事；2008年6月至2014年5 月任新乡化纤股份有限公司独立董事；2008年 ...

国金证券股份有限公司关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（简称"金丹科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市、 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关规定，对金丹科技 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，并发表如下核查意见： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 | 套期保值 类型 | 额度 | | 起始日期 | | | 终止日期 | | | 期末占用额度金额 | 报告期损益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 商品套期 保值 | 5,000 | 万元人 2023 民币 | 年 10 月 | 26 | 日2024 | 年 10 | ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议于 2024 年 4 月 9 日 以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次监事会会议由监事会主席史永祯先生主持。本次会议的召集和召开符合国家有关法 律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过了如下议案： 2023 年度利润分配的预案如下：以截至 2024 年 3 月 29 日公司总股本 180,655,005 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元（含税），预计派发现金 18,065,500. ...

关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国金证券股份有限公司 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金丹科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱垚鹏 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：解 明 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | - | | (1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | | | (2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | - | | (1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 赵亮先生，独立董事，男，1961年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，研究员。1982年8月至1993年3月，任河南省科学院化学研究所研究实 习员、助理研究员；1993年3月至1995年4月，在日本长冈技术科学大学进修；1995 年4月至2002年10月，任河南省科学院化学研究所副研究员；2002年10月 至2003 年4月，在澳大利亚水质研究中心（AWQC）做高级访问学者；2003年4月至2006 年10月，任河南省科学院化学研究所研究员；2016年10月至2023年4月，任公司 独立董事；2006年10月至今，任河南省科学院化学研究所有限公司研究员、研究 室主任。2020年12月25日至今，任河南省人民政府参事；2021年4月至今，任陕 西瑞科新材料股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金以前年度已使用 金额 349,251,331.30 元、本年度使用金额 194,357,360.54 元，余额为 7,461,464.96 元。 （二）向不特定对象发行可转换公司债券 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 23 日出具的《关于同意河南金 丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司、本公司或金 丹科技）将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-026 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备和信用减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会计准则》以 及公司相关会计政策的规定，计提了信用减值损失及资产减值损失。本次计提减 值准备事项无需提交公司董事会和股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备和信用减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及公司会计政策等相关规定的要求，基于谨慎性原则， 为真实准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和经营成果，公司对 合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的应收账款、应收票据、其他应收款、 存货跌价、合同履约 ...