国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为河南金丹 乳酸科技股份有限公司（简称"金丹科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对金丹科技开展商品及外 汇的套期保值业务（以下简称"套期保值业务"）进行了审慎核查，具体核查情况 和核查意见如下： 一、开展套期保值业务的目的和必要性 （一）开展商品套期保值业务的目的和必要性 玉米、煤炭等是公司生产所用主要原材料，占公司主要产品成本的比例较高， 因此玉米、煤炭价格波动会对公司生产成本产生较大影响；公司全资子公司河南 金丹现代农业开发有限公司每年也会生产小麦、玉米产品，上述产品价格波动都 会对公司的营业收入造成影响。此外，随着公司 PBAT 项目的建成后，其主要原 材料 PTA 市场价格波动也会对 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第九次会 议于 2023 年 10 月 26 日上午 9:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 10 月 23 日以电话及电子邮件方式发出。 本次会议由公司董事长张鹏先生主持。本次会议应出席董事 7 名，实际参 加董事 7 名，其中余龙先生、张复生先生、赵永德先生以通讯表决方式出席会 议。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于开展商品套期保值业务的议案》。 经审议，董事会同意：公司利用相关期货及期权市场的套期保值功能，开 展境内 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 1 合计 16,000 - - - - 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年8月28日召开第五 届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提 下，使用闲置募集资金不超过人民币4.5亿元（含本数）进行现金管理，用于购买 投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于银行理 财产品、结构性存款等）。具体内容详见公司于2023年8月29日在巨潮资讯网上披 露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。 公司近日使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了理财产品，现就相关事 项公告如下： | 受托人名称 | 产品名称 | 金额 | ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第八次会 议于 2023 年 10 月 8 日上午 9:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议 通知于 2023 年 10 月 4 日以电话及电子邮件方式发出。 表决结果：3 票同意，4 票回避，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 本次会议由公司董事长张鹏先生主持。本次会议应出席董事 7 名，实际参 加董事 7 名，其中余龙先生、张复生先生、赵永德先生以通讯表决方式出席会 议。公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合 国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了如下议案： （一） ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告》）之外，本次激励计 划的其他内容与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的《河南金丹乳酸 科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）一 致。本次调整事项属于公司 2023 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围， 无需提交股东大会审议。 公司监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相 关法律、法规的要求及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东 利益的情况。因此，同意公司对本次激励计划预留授予限制性股票数量进行调 整。 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第八次会 议于 2023 年 10 月 8 日上午 ...

北京植徳律师事务所 关 于 法律意见书 植德（证）字[2023]044-4 号 二〇二三年十月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 注：如无特别说明，本法律意见书中若出现尾数与各分项数值之和不相符合的情形， 均为四舍五入所致。 1 河南金丹乳酸科技股份有限公司 调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨 减少预留部分股票数量事项的 法律意见书 植德（证）字[2023]044-4 号 致：河南金丹乳酸科技股份有限公司 根据北京植徳律师事务所（以下称"本所"）与河南金丹乳酸科技股份有限 公司签署的《律师服务协议书》，本所接受金丹科技的委 ...

（本页无正文，为《河南金丹乳酸科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会 第八次会议相关事项的独立意见》的签字页） 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为河南金丹乳酸科技股份有限公司 （以下简称公司）第五届董事会的独立董事，我们本着认真严谨、实事求是的态 度，对公司第五届董事会第八次会议有关事项发表如下独立意见： 一、关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨减少预留部分股票数量的 独立意见 公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票数量事项符 合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及公司《2023 年限制性股票激励 计划》的有关规定，所做的决策履行了必要的程序，不存在损害公司及中小股东 利益的情形。 综上，我们一致同意公司对 2023 年限制性股票激励计划预留授予限制性股 票数量进行调整。 （以下无正文） 河南金丹乳酸科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第八次会议相关事项的独立意见 独立董事： 张复生 赵永德 余 龙 2023 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划暨 减少预留部分股票数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 8 日召 开第五届董事会第八次会议与第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于调 整公司 2023 年限制性股票激励计划暨减少预留部分股票数量的议案》，具体情 况如下： 一、限制性股票激励计划已履行的审批程序 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）已经履行的审 批程序如下： 1．2023 年 9 月 8 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年限制性股票激励相关事 ...

北京植徳律师事务所 关 于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 植德（证）字[2023]044-3 号 二〇二三年九月 北京植德律师事务所 Merits & Tree Law Offices 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 thFloor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话（Tel）：010-56500900 传真（Fax）：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 注：如无特别说明，本法律意见书中若出现尾数与各分项数值之和不相符合的情形，均 为四舍五入所致。 1 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金丹科技/公司 指 河南金丹乳酸科技股份有限公司 本次激励计划 指 河南金丹乳酸科技股份有限公司实施的2023年限制性股 票激励计划 《激励计划》 指 《河南金丹 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票 激励计划》（以下简称《激励计划》）规定的限制性股票授予条件已经成就， 根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 9 月 27 日召开了第 五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公 司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性 股票的议案》，确定 2023 年 9 月 27 日为授予日，以 11.07 元/股的授予价格向 124 名激励对象授予 178.83 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况 1．2023 年 9 月 8 日，公司召开第五届 ...