河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司 长效激励机制，充分调动公司及下属子公司中高级管理人员、核心技术（业务） 人员的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责 任感、使命感，有效地将股东利益、公司利益、激励对象的个人利益结合在一 起，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定了 《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本股权激励计划"或 "本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订 本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权 激励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化， 确保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效， 提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行 ...

北京植德律师事务所 关于 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 植德（证）字[2023]***-1 号 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 5 层 邮编：100007 5 th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 金丹科技、公司、 | 指 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 金丹环保 | 指 | 河南金丹环保新材料有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 金丹农业 | 指 | 河南金丹现代农业开发有限公司，系金丹科技的全资子公司 | | 聚乳酸研究院 | 指 | 河南省聚乳酸可降解材料产业研究院有限公 ...

独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事张复生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明： | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 1.本次征集投票权为依法公开征集，征集人张复生先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集 上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）第三条规定 的征集条件； 2.截至本公告披露日，征集人张复生先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，河南金丹乳酸科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事张复生先生受其他独 立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年9月25日召开的2023年第二次临时 股东大会审议的公司2023年限制性股票激 ...

证券代码：300829 证券简称：金丹科技 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要 二〇二三年九月 1 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的全部利益返还公司。 2 金丹科技 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹 科技"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等其他有 关法律法规、 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 | 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 3．会议召开的合法性、合规性 关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 六次会议，公司决定于 2023 年 9 月 25 日（星期一）召开公司 2023 年第二次临 时股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，现将 本次会议的有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1．股东大会届次 公司 2023 年第二次临时股东大会。 2．召集人 公司董事会。 公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临 时股东大会的议案》，决定召开公司 2023 年第二次临时股东大会。本次股东大 会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等的规定。 4．会议召开的日期 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度跟踪评级报告 声 明 中诚信国际信用评级有限责任公司 2023 年 9 月 5 日 2 本次评级为发行人委托评级。除因本次评级事项使中诚信国际与发行人构成委托关系外，中诚信国际及其评估人员 与发行人不存在任何其他影响本次评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本次评级依据评级对象提供或已经正式对外公布的信息，以及其他根据监管规定收集的信息，中诚信国际按照相关 性、及时性、可靠性的原则对评级信息进行审慎分析，但中诚信国际对于相关信息的合法性、真实性、完整性、准 确性不作任何保证。 中诚信国际及项目人员履行了尽职调查和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 评级报告的评级结论是中诚信国际依据合理的内部信用评级标准和方法、评级程序做出的独立判断，未受发行人和 其他第三方的干预和影响。本评级报告所依据的评级方法在公司网站（www.ccxi.com.cn）公开披露。 本评级报告对评级对象信用状况的任何表述和判断仅作为相关决策参考之用，并不意味着中诚信国际实质性建议任 何使用人据此报告采取投资、借贷 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥720,798,683.27, a decrease of 10.65% compared to ¥806,721,572.68 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥52,248,932.47, down 40.72% from ¥88,141,353.02 in the previous year[20]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥41,851,758.98, a decline of 52.58% compared to ¥88,253,970.66 in the same period last year[20]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.29, down 40.82% from ¥0.49 in the same period last year[20]. - The company's revenue for the reporting period was ¥720,798,683.27, a decrease of 10.65% compared to the same period last year[75]. - The revenue from lactic acid was approximately CNY 397.55 million, down 21.64% year-on-year, with a gross margin of 13.91%[61]. - Domestic revenue accounted for ¥486,613,083.27, a slight decrease of 1.53%, while international revenue fell by 25.07% to ¥234,185,600.00[77]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly by 493.56%, reaching ¥118,391,569.32, compared to ¥19,945,874.65 in the previous year[20]. - The net cash flow from investing activities decreased by 113.70% to -¥333,207,687.26, largely due to expenditures related to new material projects[75]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 366.25% to -¥93,836,850.96, primarily due to increased project expenditures[75]. - The total investment during the reporting period was ¥319,013,066.15, representing an increase of 86.25% compared to ¥171,281,352.12 in the same period last year[87]. - The cumulative investment of raised funds reached CNY 540.69 million, with CNY 180.61 million allocated to the new 75,000-ton polylactic acid biodegradable materials project[101]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,668,221,076.93, an increase of 6.46% from ¥2,506,336,264.56 at the end of the previous year[20]. - The total liabilities increased from CNY 964,117,727.84 to CNY 1,097,901,704.96, reflecting an increase of approximately 13.9%[196]. - Long-term borrowings increased significantly from CNY 175,627,537.20 to CNY 394,005,237.20, an increase of about 124.5%[196]. - Total current assets decreased from CNY 679,880,037.39 to CNY 558,661,028.61, a decline of approximately 17.8%[194]. - The total amount of raised funds is CNY 541.68 million, with CNY 191.44 million invested during the reporting period[97]. Market and Industry Trends - The domestic corn market experienced a price fluctuation, with prices initially declining and then rebounding in June due to various factors, including low port inventories and rising futures prices[29]. - The corn supply and demand are expected to remain in a tight balance, with potential demand from the livestock and deep processing industries continuing to grow[30]. - The company is positioned as a leading player in the lactic acid market, holding approximately 30.65% of the global production capacity[34]. - The demand for biodegradable plastics in the express packaging sector is projected to reach 37.08 million tons by 2025, with significant growth potential in takeaway packaging and agricultural film[40]. Research and Development - The company is focusing on technological innovation to enhance production efficiency and reduce environmental impact, aiming for low-cost, high-yield, and high-quality production[33]. - The company currently holds 46 invention patents and 9 utility model patents as of June 30, 2023, reflecting its commitment to continuous technological research and development[49]. - The company has established partnerships with universities such as Nanjing University and Tsinghua University to enhance R&D in lactic acid and its derivatives[122]. Environmental and Social Responsibility - The company strictly adheres to environmental protection laws and regulations, including the Environmental Protection Law of the People's Republic of China[133]. - The company has consistently increased its investment in environmental protection and has regularly paid environmental protection taxes during the reporting period[140]. - The company has actively participated in social responsibility initiatives, contributing approximately 20 million RMB to local public welfare organizations in recent years[144]. Risk Management - The management has highlighted potential risks and uncertainties in future operations, urging investors to be cautious[3]. - The company faced significant risks related to corn price fluctuations, which constitute a major portion of the production costs for lactic acid and its derivatives[120]. - The company emphasizes strict control over hedging positions and funding scales to optimize risk management[112]. Corporate Governance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares[4]. - The company has not engaged in any related party transactions during the reporting period[157]. - The controlling shareholder, Mr. Zhang Peng, plans to provide joint liability guarantee for the company's comprehensive credit limit without charging any fees[163].

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股份 有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对金丹科 技以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 单位：元 | 序 号 | 项目/费用名称 | 以自筹资金预先支付金额 | 募集资金置换金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产 7.5 万吨聚乳酸生物降 解新材料项目 | 80,931,239.83 | 80,931,239.83 | | | 预先投入募投项目小计 | 80,931,239.83 | 80,931,239. ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 单位：万元 | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 年期初 2023 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度 | 2023 年半年 | 2023 年半年 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | 度偿还累计 | 度期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | （如有） | 发生金额 | 资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 | | - | | - | | - | | - | | - | | 及其附属企业 | | - | | - | | - | | - | | - | | 小计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实 ...

二、募集资金投资项目基本情况 根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》中披露的募集资金投资项目，本次向不特定对象发行可转换公司 债券募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目： 单位：万元 国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为河南金丹乳酸科技股 份有限公司（以下简称"金丹科技"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要 求，对金丹科技拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南金丹乳酸科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕885 号）同 意注册，河南金丹乳酸科技 ...