河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张复生） 本人（张复生）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 张复生先生，独立董事，1962年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 1986年6月毕业于郑州大学金融专业，本科学历，中国注册会计师协会非执业会 员、中国注册会计师协会资深会员。1986年7月至今任郑州大学教师；2003年4 月至2009年4月任原河南思达高科股份有限公司独立董事；2008年6月至2014年5 月任新乡化纤股份有限公司独立董事；2008年 ...

一、2023 年度利润分配的预案基本情况 根据北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年 度实现归属于上市公司股东的净利润为 85,230,195.58 元，母公司实现净利润 135,156,890.62 元。根据《公司法》《公司章程》的有关规定，按本年度母公司净 利润的 10%提取法定盈余公积 13,515,689.06 元。截至 2023 年 12 月 31 日，合并 报表未分配利润为 709,323,346.68 元，母公司未分配利润为 807,719,882.99 元。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的规定，应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具 体的利润分配比例，截止到 2023 年 12 月 31 日，公司实际可供分配利润为 709,323,346.68 元。 鉴于公司持续、稳健的盈利能力和良好的财务状况，以及对公司未来发展的 预期和信心，充分考虑广大投资者的利益和合理诉求，根据《关于进一步落实上 市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》《公司法》《公司章程》有 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 公告编号：2024-027 | | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金以前年度已使用 金额 349,251,331.30 元、本年度使用金额 194,357,360.54 元，余额为 7,461,464.96 元。 （二）向不特定对象发行可转换公司债券 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 23 日出具的《关于同意河南金 丹乳酸科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司、本公司或金 丹科技）将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（余龙） 本人（余龙）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届 董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度 的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、独 立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的合 法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 余龙先生，1957年1月出生，中国永久居民（澳大利亚国籍），博士，教授。 1982年2月至1987年7月，任河南省科学院化学研究所研究实习员、助理研究员； 1987年10月至1988年12月，任澳大利亚皇家墨尔本技术学院RMIT访问学者；1988 年12月至1992年1月在澳大利亚莫纳什MONASH大学攻读博士学位；1992年2月 至1993年2月，任澳大利亚T ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求，河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称北京大华国际）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008年12月8日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街31号5层519A 首席合伙人：杨雄 截至2024年2月，北京大华国际合伙人37人，注册会计师150人，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师人数52人。 2023年度经审计的收入总额为54,909.97万元（含合并数，下同），审计业 务收入为42 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000100 号 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 河南金丹乳酸科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 第 1 页 北京大华核字[2024]00000100 号 北京大华核字[2024]0000 ...

国金证券股份有限公司 一、金丹科技内部控制评价工作情况 公司按照公司董事会及其下设审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和 人员，对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）与财务报告 相关的内部控制的有效性进行了评价。评价时，公司考虑了内部环境、目标设定、 事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要 求，严格执行了必要的内部控制评价程序、方法。评价时，遵循了全面性原则， 即评价工作包括了内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属单位的各种业务和 事项；遵循了重要性原则，即评价工作在全面评价的基础上，关注了重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域；遵循了客观性原则，即评价工作准确地揭示了 经营管理的风险状况，如实地反映了内部控制设计与运行的有效性。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收 入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和主要事项包括： 1、控制环境 1 ...

| 证券代码：300829 | 证券简称：金丹科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123204 | 债券简称：金丹转债 | | 河南金丹乳酸科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场方式召开。本次监事会会议于 2024 年 4 月 9 日 以电话及电子邮件方式通知全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本 次监事会会议由监事会主席史永祯先生主持。本次会议的召集和召开符合国家有关法 律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议通过了如下议案： 2023 年度利润分配的预案如下：以截至 2024 年 3 月 29 日公司总股本 180,655,005 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元（含税），预计派发现金 18,065,500. ...

国金证券股份有限公司 关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 向金融机构申请综合授信额度及接受关联方担保暨关联交易 的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为河南 金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称"金丹科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市、2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规及规范性文件的要求，经审慎核查，就金丹科技关联方为公司向 金融机构申请授信额度提供担保暨关联交易的事项，发表专项核查意见如下： 三、关联交易的主要内容和定价原则 公司控股股东及实际控制人张鹏先生拟对公司向银行等金融机构申请综合 授信额度提供担保，本次担保为连带责任保证担保，担保额度不超过人民币 30 亿元，具体担保金额、担保期限和担保方式等担保事项以公司及其子公司根据 资金使用情况与相关金融机构签订的最终协议为准，公司及其子公司免于向上 述担保方支付担保费用，无需提供任何反担保。公司及其子公司可以根据实际 经营情 ...

河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（赵永德） 本人（赵永德）作为河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）第五 届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，在2023年度工作中诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关事项 发表意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和全体股东的 合法权益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 赵永德先生，独立董事，1959年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 研究生学历，研究员。1982年1月至1984年8月，任周口师范学院教师；1984年8 月至1987年6月郑州大学有机化学专业研究生，1987年7月至2006年10月，任河南 省科学院化学研究所副研究员、研究员，研究室主任，所长助理，副所长、党委 副书记， ...